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ブローカーを見つけて苦情を申し立てる方が便利かつ迅速です

AUSTRACは、オーストラリアの資金洗浄対策・テロ資金供与対策(AML/CTF)規制機関と金融情報機関という二つの役割を担っています。これにより、金融システムの強靭性を高め、AUSTRACは金融情報と規制を活用して資金洗浄、テロ資金供与、その他の重大犯罪を阻止することができます。
AML/CTF規制機関として、AUSTRACは金融、ギャンブル、貴金属、送金、デジタル通貨交換サービスを提供する19,000社以上の事業者を監督しています。 AUSTRACは、これらの事業者がリスク管理のためのシステムと統制を導入し、犯罪行為から自社と社会を守る義務を遵守していることを確認します。
金融情報機関として、AUSTRACは金融報告書や情報を収集・分析し、法執行機関や国家安全保障捜査を支援する情報を提供します。専門のアナリストは、的を絞った実用的な情報を作成し、業界、政府、法執行機関のパートナーと緊密に連携して、具体的な捜査成果と業務成果を実現します。
AUSTRACは外国為替取引活動を直接規制していません。この責任はオーストラリア証券投資委員会(ASIC)にあります。
AUSTRACは、規制対象事業者およびブローカーが、2006年マネーロンダリング・テロ資金供与対策法(AML/CTF法)に基づく義務、および廃止された1988年金融取引報告法(FTR法)に基づく継続的な義務を遵守していることを確認します。これにより、事業者と金融セクターの両方が犯罪行為から保護されます。
AUSTRACへの報告義務には、金融取引および疑わしい活動をAUSTRACに報告することが含まれます。例えば、以下の報告方法があります。
- 疑わしい事項報告書(SMR)
- 閾値取引報告書(TTR)
- 国際資金送金指示(IFTI)報告書
規制活動には、以下の内容も含まれます。
- 新規および出現しつつあるリスクの特定
- 規制上の知見を得るためのデータの特定と収集
- 規制上の知見と金融情報を用いて、業界の脆弱性およびオーストラリア金融セクターに対する脅威を評価
- リスク管理の改善およびリスクとコンプライアンスに関する教育のために業界と協力
- 国家安全保障および法執行機関の活動への支援
- コンプライアンス違反の報告義務者に対する介入において、リスクベースのアプローチを採用
- AML/CTF法に対する重大な違反および/または組織的な違反があった報告義務者に対して執行措置を講じる
問題をエスカレートさせる前に、ブローカーに直接連絡を取り、解決策について話し合うことをお勧めします。
ブローカーが問題を解決しない、または対応しない場合は、オーストラリア金融苦情処理機関(AFCA)に苦情を申し立てることができます。AFCAは、オーストラリアにおける金融紛争に関する主要な独立紛争解決機関です。
なお、AUSTRACは金融サービス提供者向けの苦情処理サービスは提供していません。
ただし、AUSTRACまたはその職員に対する苦情を申し立てたい場合は、苦情の詳細と関連情報を添えてcomplaintsaboutaustrac@austrac.gov.auまでメールでご連絡ください。
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