NFAが60万ドルの罰金を科す！OANDA、複数の規制違反で告発される

全米先物協会（NFA）は、ニューヨークに拠点を置く個人向け外国為替ブローカーであるOANDA Corporation（OANDA）に対し、複数の規制違反を理由に60万ドルの罰金を科した。同社はまた、影響を受けた顧客への返金も命じられた。

この罰金は、NFAのビジネス行動委員会（BCC）が、資金管理の不備、顧客に影響を与えるシステム障害、証拠金計算の誤り、誤解を招く販促資料など、重大な不正行為を理由に正式な苦情を申し立てたことを受けて課された。

OANDAは、以下の容疑に直面しています。

• 純資本を適格契約参加者のカウンターパーティに対する全債務の10%まで増額できなかった。
• 純資本ポジションと必要な資本減少額を決定するために、関連会社との取引による為替リスクを不適切に相殺した。
• OANDAは、同社との外国為替取引に必要な証拠金を関連会社から徴収しなかったため、最低純資本を維持できなかった。
• 特定の取引において顧客に正しい証拠金を請求しなかった。
• 一部の顧客に影響を与えた価格表示の問題により、公平性と公正性の原則を遵守しなかった。
• 欠陥のある販促資料を使用し、監督を行わなかった。

OANDAは、訴状に記載された申し立てについて、認否を表明も否認もしなかったが、BCCは同社が複数の規制条項に違反したと判断した。

BCCは、60万ドルの罰金に加え、OANDAに対し、特定の顧客への賠償金支払いも命じた。OANDAは30日以内に罰金を支払い、45日以内に顧客への賠償を完了しなければならない。

BrokersViewによると、CVC Capital Partnersは2024年7月にOANDA Global Corporationを売却した。その後、同社は2025年2月に発表された取引でFTMO Groupに売却された。