NFA、VBI社とその元代表者を会員資格停止処分

全米先物協会（NFA）は、サウスダコタ州スーフォールズに拠点を置くNFA規制下の元紹介ブローカーであるVBIカンパニーに対し、NFA会員資格への再申請およびNFA会員資格取得の申請を永久に禁止しました。また、NFAは、VBIの元関係者であり代表者であったピーター・マーク・ヴァンデン・バージに対し、NFA会員資格、準会員資格、または代表者資格取得の申請を6ヶ月間禁止しました。

NFAの聴聞委員会によって下されたこの決定は、ビジネス行動委員会（BCC）が提出した苦情と、VBIとヴァンデン・ベルジュが提出した和解案に基づくもので、両社は申し立てを否認も認めていない。BCCは、VBIが必要な取引前コミュニケーションを維持しなかったこと、そしてヴァンデン・ベルジュと共に同社を適切に監督しなかったことを非難した。NFAの聴聞委員会は、ヴァンデン・ベルジュが申し立てられた違反行為を行ったと判断した。

2022年9月、BCCはVBIとピーター・マーク・ヴァンデン・バーに対して告訴状を提出しました。この訴訟は、NFAの記録保管に関する規則違反、NFAまたはその代理人への虚偽情報の提供、そして従業員の適切な監督の不履行に関するものでした。審査の結果、BCCと聴聞委員会は両社に連帯責任を認め、13万5000ドルの罰金を科しました。

NFAは7月、商品先物取引委員会（CFTC）に登録された紹介ブローカー（IB）であるトレーダーズ・エッジ社に対し、NFAの会員資格を剥奪するよう命じ、再申請を禁止した。