ICE Futures US、規則違反でVantage Capital Marketsと3万ドルの和解

ICE Futures USは、ブロック取引の報告および監督慣行における複数の規則違反が判明したことを受け、Vantage Capital Markets LLP（VCM LLP）に対して懲戒通知を発行した。

取引所のビジネス行動委員会（BCC）の小委員会は、2024年5月から10月にかけて、VCM LLPが誤った執行時刻でブロック取引を発注し、必要な15分以内に報告しなかったため、取引所規則4.07(c)に違反したと判断しました。BCCはまた、同社が従業員の取引活動を綿密に監督しなかったことで取引所規則4.01(a)に違反し、また、コンプライアンスを確保するための監督システム、ポリシー、および手順を確立、管理、および施行しなかったことで取引所規則4.01(b)に違反したと判断しました。

違反行為は、MSCIインドNTR指数およびMSCI新興国市場セレクション指数先物の取引に関係していた。

和解条件によれば、VCM LLP は申し立てを認めも否定もしなかったが、30,000 ドルの罰金を支払うことに同意した。

インターコンチネンタル取引所（ICE）の子会社であり、ニューヨーク証券取引所の運営会社であるICE Futures USは、自主規制機関（SRO）として機能しています。取引活動の監視、不正行為の調査、取引所規則の遵守の徹底を担っています。

Vantage Capital Markets LLP は、資産運用会社、ヘッジファンド、プライベートエクイティ会社、ファミリーオフィス、投資銀行、企業に株式、クレジット、デリバティブのサービスを提供する機関投資家向け証券会社です。