3 angleFXがマネーロンダリング違反に関与、CySECがCIFライセンスを一時停止

キプロス証券取引委員会（CySEC）は、同社が複数の違反行為を行っているため、Triangleview Investments Ltdのキプロス投資会社（CIF）のライセンス停止を発表した。

Triangleview（CIFライセンス番号384/20）は、マネーロンダリングやテロ融資の予防と打撃に関するCySECの指令に違反していることが判明した。同規制当局によると、同社は取締役会の構成と監督、組織の要求など、重要な許可条件を満たすことができなかった。

ソース：CySEC

CySECはTriangleviewに2ヶ月の期限を与え、欠陥を是正し、規制基準を遵守するために必要な措置を講じるよう求めている。

ライセンス停止中は、Triangleviewは投資サービスを提供したり、ビジネス取引をしたりしてはいけません。同社はまた、新規顧客の受け入れを禁止し、投資サービスプロバイダであることをアピールしている。

CySECは、既存のお客様のニーズに合った活動を行うことを前提として、Triangleviewに限定された活動を許可します。これらのアクティビティには、お客様の指示に従って、すべての自己取引およびお客様から依頼された処理対象取引を完了すること、およびお客様に帰属するすべての資金および金融ツールを返却することが含まれます。

Triangleview Investments Ltdは2020年にCIFライセンスを取得し、小売外国為替および差額契約ブローカーブランド3 angleFXを運営しています。これは同社が違反を規制するのは初めてではなく、CySECは2022年に顧客の資金安全を十分に保障できなかったため、Triangleviewに€50000の罰金を科した。

ソース：CySEC（Triangleviewのライセンス情報）

今回のライセンス停止は、CySECがコンプライアンス規制と投資家保護の強化に向けた継続的な努力を示している。7月末、同委員会は外国為替および差額契約取引プロバイダのConotoxia Ltdが規制義務違反の疑いがあることを発見し、同社のCIFライセンスを全面的に停止した。