複数の違反でNFAから除外されたブローカーTraders Edgeの紹介

米国先物協会（NFA）は、CFTCに登録されているこの会社がNFA会員資格を再申請することを禁止するために、ブローカーのTraders Edge Inc.を紹介する会員資格の削除を命じた。今回の法執行行動はNFA商業行為委員会が正式な苦情を提出し、同社と和解提案を提出した後に行われた。

Traders Edgeは先物、オプション、外国為替、スワップ取引に従事しており、複数のNFAコンプライアンス規則に違反している疑いがある。NFAが告発した核心的な内容は、Traders Edgeのウェブサイトに表示された取引結果が誤解と欺瞞性を持っており、コミッションと費用を差し引いておらず、利益の議論で同様に損失リスクを重点的に開示していないことだ。

起訴状はさらに、Traders Edgeとその従業員が詐欺的な販売誘致を行っており、取引開始前に顧客に明確な費用開示を提供していなかったと告発した。また、同社は業務や従業員の監督に力がないと告発されている。

Traders Edgeはこれらの告発を認めも否定もしない。 

Traders EdgeのNFA会員ファイル

今回の法執行は、NFAが規制規定に違反した会員会社の責任を追及し、投資家を保護するための持続的な努力を強調した。今年5月、OANDA Corporationは複数の規制違反でNFAに60万ドルの罰金を科された。先月、NFAは先物ブローカー（FCM）と紹介ブローカーに不審な口座開設行為に注意するよう警告し、新規顧客の登録を受け入れる際に直面するリスクを強調した。