Penasihat Keuangan AS Tanpa Izin Dituduh Menipu Klien dengan Latar Belakang Palsu dan Janji "Perdagangan AI"

Komisi Sekuritas dan Bursa AS telah mendakwa seorang pria asal New Jersey dengan tuduhan penipuan karena diduga menyesatkan klien melalui kredensial profesional palsu, jaminan keuntungan palsu, dan klaim menyesatkan tentang perdagangan berbasis kecerdasan buatan.

Menurut SEC, Joel B. Sofia, 46 tahun, dari Sewell, New Jersey, bertindak sebagai penasihat investasi selama beberapa tahun tanpa registrasi atau lisensi sekuritas apa pun. Regulator menuduh bahwa ia meminta dana klien dengan mengaku sebagai pedagang opsi berpengalaman dengan latar belakang profesional selama puluhan tahun di lembaga keuangan yang teregulasi. SEC menyatakan bahwa klaim ini tidak benar.

Sofia diduga mengatakan kepada kliennya bahwa strategi perdagangannya bergantung pada perangkat lunak AI milik sendiri yang dirancang untuk menghasilkan keuntungan yang konsisten sekaligus menghilangkan risiko. Ia dilaporkan meyakinkan investor bahwa kerugian tidak mungkin terjadi. SEC menyatakan bahwa pernyataan-pernyataan ini secara material menyesatkan dan menciptakan rasa aman yang palsu.

Beroperasi dengan nama “WOLO Wealth Inc.”, yang menurut regulator bukanlah perusahaan yang terdaftar secara sah, Sofia diduga membebankan biaya konsultasi dan memperoleh akses langsung ke rekening pialang klien untuk melakukan transaksi opsi atas nama mereka.

Alih-alih menghasilkan keuntungan, aktivitas perdagangan tersebut dilaporkan mengakibatkan kerugian besar. SEC mengklaim rekening klien kehilangan antara 61% dan 89% dari nilai awalnya. Seorang investor diduga kehilangan lebih dari $1 juta dari rekening yang awalnya bernilai sekitar $1,2 juta. Investor lain dilaporkan kehilangan sekitar $500.000 dari rekening yang bernilai hampir $1 juta. Investor ketiga kehilangan lebih dari 60% dari saldo enam digit.

Ketika klien mempertanyakan kerugian tersebut, Sofia diduga menyalahkan investor, menjanjikan pemulihan, atau berhenti menanggapi.

SEC sedang berupaya mendapatkan perintah pengadilan untuk melarang Sofia berkiprah di industri sekuritas dan menjatuhkan sanksi keuangan. Kasus ini masih berlangsung.

BrokersView mengingatkan para investor bahwa penasihat yang tidak terdaftar, jaminan keuntungan, dan klaim sistem perdagangan AI yang sempurna adalah tanda-tanda umum penipuan investasi.

Bacaan selengkapnya:
Pengadilan AS Menyelesaikan Putusan Terhadap Warga Florida dalam Skema Penipuan Investasi Senilai $5 Juta
Jaksa AS Berupaya Menyita USDT yang Terkait dengan Penipuan Kripto Berbasis Tinder