HK SFC Menangguhkan Dua Perwakilan Berlisensi Terkait Investigasi Tuduhan Pembuangan Limbah Secara Sembarangan

Komisi Sekuritas dan Berjangka Hong Kong (SFC) telah mengambil tindakan disipliner terhadap dua perwakilan berlisensi setelah penyelidikan atas dugaan skema "ramp-and-dump", menangguhkan lisensi mereka untuk jangka waktu gabungan lebih dari tiga tahun.

SFC mengumumkan bahwa Choi Sau Wai, mantan perwakilan berlisensi dari Glory Sun Securities Limited, telah diskors selama tujuh bulan mulai 23 Januari 2026 hingga 22 Agustus 2026. Regulator menemukan bahwa antara Oktober 2019 dan Januari 2022, Choi dengan sengaja mengizinkan seorang eksekutif akun dari perusahaan pialang lain untuk mengoperasikan dan melakukan perdagangan pribadi di rekening sekuritas klien tanpa otorisasi tertulis yang diperlukan.

Selama periode tersebut, eksekutif akun—yang merupakan kerabat klien—melakukan sekitar 1.300 transaksi sekuritas dengan total nilai HK$670 juta. Transaksi ini tidak diungkapkan kepada perusahaan tempatnya bekerja, yang merupakan pelanggaran terhadap kebijakan internal dan Kode Etik SFC. SFC menyatakan bahwa tindakan Choi telah membuat klien dan perusahaannya terpapar risiko dan kewajiban potensial.

Dalam tindakan terpisah namun terkait, SFC (Securities and Exchange Commission) menskors Bapak Wong Chi Fai, yang sebelumnya bekerja di Fulbright Securities Limited dan Fulbright Futures Limited, selama 27 bulan terhitung sejak 23 Januari 2026 hingga 22 April 2028.

Regulator menemukan bahwa Wong telah melakukan 1.300 transaksi yang sama melalui rekening sekuritas atas nama seorang kerabat di perusahaan pialang lain, tanpa mengungkapkan kepentingan sebenarnya atau aktivitas perdagangan pribadinya. Dia juga membuat pernyataan palsu kepada majikannya yang menyatakan bahwa dia tidak memiliki rekening eksternal semacam itu.

SFC selanjutnya menetapkan bahwa antara tahun 2015 dan 2018, Wong melakukan sekitar 10.000 transaksi pribadi senilai kurang lebih HK$2,8 miliar melalui rekening kerabatnya di Open Securities Limited, sekali lagi tanpa persetujuan dan didukung oleh deklarasi palsu yang berulang.

SFC menyatakan bahwa perilaku Wong disengaja dan tidak jujur, yang merusak kelayakan dan kepatutannya sebagai orang yang berlisensi. Dalam menentukan sanksi, regulator mempertimbangkan durasi dan skala pelanggaran, serta kerja sama kedua individu dan catatan disiplin yang bersih.