Dana Klien Sebesar $6,3 Juta Disalahgunakan: Pria Kanada dan Entitasnya Digugat di AS atas Penipuan Investasi

Pada tanggal 10 Desember, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengumumkan dakwaan terhadap warga negara Kanada, Nathan Gauvin, dan tiga entitas—Blackridge, LLC, Gray Digital Capital Management USA, LLC, dan Gray Digital Technologies, LLC—yang berada di bawah kendalinya. Para terdakwa diduga mengatur dua penawaran sekuritas fiktif, mengumpulkan lebih dari $18 juta dari investor di AS dan negara lain.

Gauvin dituduh menyalahgunakan sekitar $6,3 juta dana investor sambil menarik peserta ke dalam skemanya melalui kredensial palsu, metrik kinerja yang salah, dan laporan rekening yang dipalsukan.

Menurut pengaduan SEC, Gauvin mendapatkan pengikut di platform media sosial Discord dengan secara palsu menampilkan dirinya sebagai pakar investasi yang sukses. Ia mengklaim mengelola aset senilai lebih dari satu miliar dolar melalui Blackridge, LLC. Namun, Blackridge sebenarnya adalah perusahaan fiktif.

Antara September 2022 dan November 2024, Gauvin dan entitas di bawah kendalinya diduga mengumpulkan sekitar $18,1 juta dari investor melalui "Gray Fund" yang tidak terdaftar.

Dalam pengaduannya, SEC menuduh Gauvin dan entitasnya memasarkan "Gray Fund" sebagai dana investasi terdiversifikasi, dengan mengklaim bahwa dana tersebut memiliki aset lebih dari $78 juta dan memberikan pengembalian bulanan dua digit. Namun, SEC menemukan bahwa tingkat pengembalian majemuk bulanan dana tersebut hanya sekitar 1,4%, dan ukuran asetnya jauh lebih rendah dari jumlah yang diklaim.

Dalam skema terpisah yang dimulai pada Mei 2024, Gauvin diduga memperdagangkan "saham awal" di Gray Digital Technologies seharga $30.000 per saham. Ia secara palsu mengklaim perusahaan tersebut bernilai $60 juta dengan pendapatan tahunan melebihi $12 juta. Pengaduan tersebut menyatakan bahwa perusahaan tersebut tidak memiliki operasi bisnis, aset, atau pendapatan. Namun, Gauvin menggunakan skema ini untuk mengumpulkan setidaknya $60.000 dari dua investor ritel.

BrokersView mengingatkan Anda

Semua investor disarankan untuk memverifikasi lisensi platform perdagangan dan perusahaan keuangan untuk memastikan bahwa mereka telah diotorisasi oleh regulator keuangan setempat sebelum membuat keputusan investasi apa pun. Aktivitas keuangan yang tidak sah seringkali membawa risiko penipuan investasi yang tinggi.

Jika Anda ingin mengetahui status regulasi suatu platform perdagangan, Anda dapat mencari  nama platform di BrokersView.