- الوسطاء HOT
- الإحتيال
- مراجعة بي في NEW
- القوائم
- الهيئات الرقابية
- الأخبار
- الشكوي
- اكسبو HOT
- الحادث
- الجوائز
فرضت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ غرامة قدرها 7 ملايين دولار هونغ كونغ على شركة تشنغ دا بسبب مخالفات تتعلق بمكافحة غسل الأموال والرقابة على تداول العقود الآجلة.
أسفرت إجراءات إنفاذ قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ عن فرض غرامة قدرها 7 ملايين دولار هونغ كونغ على شركة Zheng Da International Financial Holding Limited بسبب عمليات غسل الأموال وتمويل الإرهاب والإخفاقات في الرقابة المرتبطة بتداول العقود الآجلة.
هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة تعثر على نقاط ضعف في ضوابط تداول العملاء
وفقًا لمواد هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة، فشل تشنغ دا في إجراء العناية الواجبة أو الاختبار على الأنظمة التي قدمها العملاء والتي استخدمها 160 عميلًا في الفترة ما بين 1 ديسمبر 2021 و30 سبتمبر 2023.
وقالت الهيئة التنظيمية إن غياب الضوابط جعل الشركة غير قادرة على تقييم غسل الأموال وتمويل الإرهاب والمخاطر الأخرى المرتبطة بتلك الأنظمة بشكل صحيح.
ثمانية حسابات و176 عملية تداول
كما وجدت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة أن الإيداعات في ثمانية حسابات للعملاء كانت غير متسقة مع البيانات المالية المعلنة عند فتح الحساب، في حين لم يكن لدى Zheng Da أي سجلات تدعم استفسارات المتابعة المزعومة.
كما حددت الهيئة التنظيمية 176 حالة قام فيها نفس العميل بوضع أوامر شراء وبيع لنفس عقد العقود الآجلة في نفس الثانية وبنفس السعر، لكن أنظمة المراقبة الخاصة بالشركة لم تكتشف هذا النشاط.
تم إيقاف المسؤول عن العمل
عزت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة الإخفاقات إلى المسؤول تشونغ هاو، وقامت بتعليق رخصته لمدة سبعة أشهر، من 28 سبتمبر 2026 إلى 27 أبريل 2027 .
وقالت الهيئة التنظيمية إن أنظمة وضوابط مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الخاصة بشركة Zheng Da غير كافية وغير فعالة، مع الإشارة أيضاً إلى أن الشركة وZhong تعاونا مع التحقيق، وأن سجلاتهما التأديبية نظيفة.
ينبغي على المستثمرين التحقق مما إذا كان لدى الوسيط ضوابط فعالة للامتثال ومراقبة العملاء، وليس مجرد رخصة سارية المفعول.
للحصول على مزيد من المعلومات حول تراخيص الوسطاء والتحذيرات التنظيمية، تفضل بزيارة قسم الأسئلة والأجوبة الخاص بالوسطاء .
قراءات ذات صلة
- هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ تُثير مخاوف بشأن موقع Ultima Markets الإلكتروني بشأن صناديق المستثمرين
- فرضت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة غرامة قدرها 2.1 مليون دولار هونغ كونغ على شركة لوك فوك للأوراق المالية بسبب إخفاقات في مجال الأمن السيبراني.
- فرضت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ غرامة قدرها 2.5 مليون دولار هونغ كونغي على شركة XHK المحدودة بسبب إخفاقات في الرقابة على رأس المال وأموال العملاء.
الشائعة
حقوق الطبع والنشر © 2026 FastBull Ltd
تحذير من مخاطر عالية
إن تداول الفوركس يحمل درجة عالية من المخاطرة، وقد لا تتناسب مع كل المستثمرين. ويزيد استخدام الرافعة المالية من المخاطر والخسارة بشكل إضافي. قبل التداول نشجعك على التفكير في أهدافك الاستثمارية، ومستوى خبرتك، وقدرتك على تحمل المخاطر. من الممكن أن تخسر كل مبلغ الاستثمار الأولي الخاص بك؛ لذا لا تستثمر أموالًا لا يمكنك تحمل خسارتها. ننصحك بتعليم نفسك حول المخاطر المرتبطة بالتداول في سوق الفوركس. إذا كانت لديك أية أسئلة ، يرجى استشارة مستشار مالي أو ضريبي مستقل، أي بيانات ومعلومات مستمدة كما هي، ووهي بغرض الإطلاع فقط، وليست بهدف التداول أو الحصول على توصيات. كما أن الأداء في الماضي لا يعكس تنبؤات بالنتائج المستقبلية.
إخلاء مسؤولية
قد لا تكون البيانات الواردة في هذا الموقع دقيقة وفي الوقت الحقيقي. كما ليس مصدر البيانات والأسعار المقدمة على هذا الموقع هو من السوق المالي أو سوق البورصة، وإنما يقدمها مستثمرين في أسواق، لذلك قد لا تكون الأسعار دقيقة وقد تختلف عن أسعار السوق الفعلية. لذلك إن هذا السعر إستدلالي فقد ليعكس اتجاهات السوق فقط ، ولا ينبغي إجراء التداول وفقا لهذه البيانات تماما. كما لا يتحمل موقعنا أي مسؤولية تتعرض لها نتيجة أنشطة التداول التي تقوم بها أو نتيجة الاعتماد على البيانات المقدمة في موقعنا.