فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 4.2 مليون دولار على شركة ويبول بسبب إخفاقات في الامتثال.

11 ชั่วโมงที่แล้ว مؤلف: Mark

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 4.2 مليون دولار أمريكي على شركة Webull Financial LLC لمخالفتها قواعد مكافحة غسل الأموال، ومنع سرقة الهوية، وأفضل ممارسات التنفيذ. ويسلط هذا الإجراء، الذي اتُخذ في 5 نوفمبر، الضوء على ثغرات في الامتثال خلال فترة النمو السريع للحسابات. وقد توصلت Webull إلى تسوية دون الإقرار أو الإنكار بنتائج تحقيقات FINRA.

التحقق من الهوية ومراقبة المعاملات

خلصت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) إلى أن شركة Webull وافقت على أكثر من 120 ألف حساب دون التحقق من هويات العملاء بشكل معقول. وقدّم بعض المتقدمين صوراً فوتوغرافية للمناظر الطبيعية بدلاً من إثبات الهوية.

كما فشلت الشركة في تحديد أو التحقيق في 473 عملية تحويل إلكتروني غير مصرح بها، شملت أكثر من 1.5 مليون دولار أمريكي، تم تحويلها من مؤسسات مالية أخرى إلى حسابات ويبول. ويمثل هذا الرقم عمليات التحويل، وليس الخسائر المؤكدة غير المستردة.

مراجعات التنفيذ والمعالجة

لم تقم شركة Webull بتقييم جودة التنفيذ بشكل كافٍ في مراكز السوق المنافسة، وفي بعض الأحيان، أغفلت مراجعة الطلبات غير القابلة للتنفيذ.

يجب على الشركة أن تُصدّق على معالجة أوجه القصور في مكافحة غسل الأموال ومنع سرقة الهوية، وأن تستعين بمستشار مستقل لتحقيق أفضل تنفيذ.

توضح هذه الحالة سبب ضرورة مواكبة موارد التحقق والمراقبة والإشراف لنمو العملاء.

تحذير للمستثمرين

راجع السجل التنظيمي لوسيطك، وراقب عمليات التحويل، وأبلغ عن أي نشاط غير مألوف فورًا. التسجيل لا يُلغي مخاطر الاستثمار أو التشغيل. تابع BrokersView للاطلاع على آخر التحديثات المتعلقة بالمخاطر.

قراءات ذات صلة

تحذير من مخاطر عالية

إن تداول الفوركس يحمل درجة عالية من المخاطرة، وقد لا تتناسب مع كل المستثمرين. ويزيد استخدام الرافعة المالية من المخاطر والخسارة بشكل إضافي. قبل التداول نشجعك على التفكير في أهدافك الاستثمارية، ومستوى خبرتك، وقدرتك على تحمل المخاطر. من الممكن أن تخسر كل مبلغ الاستثمار الأولي الخاص بك؛ لذا لا تستثمر أموالًا لا يمكنك تحمل خسارتها. ننصحك بتعليم نفسك حول المخاطر المرتبطة بالتداول في سوق الفوركس. إذا كانت لديك أية أسئلة ، يرجى استشارة مستشار مالي أو ضريبي مستقل، أي بيانات ومعلومات مستمدة كما هي، ووهي بغرض الإطلاع فقط، وليست بهدف التداول أو الحصول على توصيات. كما أن الأداء في الماضي لا يعكس تنبؤات بالنتائج المستقبلية.

إخلاء مسؤولية

قد لا تكون البيانات الواردة في هذا الموقع دقيقة وفي الوقت الحقيقي. كما ليس مصدر البيانات والأسعار المقدمة على هذا الموقع هو من السوق المالي أو سوق البورصة، وإنما يقدمها مستثمرين في أسواق، لذلك قد لا تكون الأسعار دقيقة وقد تختلف عن أسعار السوق الفعلية. لذلك إن هذا السعر إستدلالي فقد ليعكس اتجاهات السوق فقط ، ولا ينبغي إجراء التداول وفقا لهذه البيانات تماما. كما لا يتحمل موقعنا أي مسؤولية تتعرض لها نتيجة أنشطة التداول التي تقوم بها أو نتيجة الاعتماد على البيانات المقدمة في موقعنا.