فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية غرامة مالية جديدة على شركة ليديا فاينانشال بسبب فشلها في الإبلاغ عن الأخطاء

فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) غرامة على شركة Lydya Financial Ltd لفشلها في تقديم بيانات إلزامية بموجب إطار الإشراف القائم على المخاطر لدى الهيئة، مما يمثل العقوبة الثانية من نوعها للشركة هذا العام.

وفقًا لقرار هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) الصادر في 24 أكتوبر/تشرين الأول، غُرِّمت شركة Lydya بمبلغ 850 يورو لعدم تقديمها نموذج RBSF-CIF لعام 2024 في الموعد المحدد. يُعد هذا النموذج عنصرًا أساسيًا في نظام مراقبة هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC)، حيث يوفر بيانات مالية وتشغيلية وبيانات عن العملاء مفصلة، ​​مما يُساعد الهيئة التنظيمية على تقييم ملف مخاطر كل شركة.

قبل شهرين فقط، فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) على الشركة غرامة قدرها 100 يورو لتخلفها عن الموعد النهائي لتقديم تقارير الربع الأول. ورغم أن الغرامتين صغيرتان نسبيًا، إلا أن تكرار المخالفات يشير إلى ثغرات محتملة في البنية التحتية للامتثال وضوابط إعداد التقارير الداخلية في ليديا.

حصلت شركة Lydya Financial، التي تدير علامتي التداول Forex24 وForex24 Global، على ترخيص من هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) منذ عام 2016. ومع ذلك، فإن مُعرّف الكيان القانوني (LEI) الخاص بها يُظهر حاليًا انتهاء صلاحيته - مما يشير إلى أنها قد تكون متأخرة أيضًا في مجال الصيانة التنظيمية الأوسع.

بموجب قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC)، يُطلب من شركات الاستثمار الخاضعة للتنظيم تقديم بيانات دقيقة وفي الوقت المناسب عبر نظام الإبلاغ عن المعاملات. عدم الالتزام بذلك لا يُعرّضها لغرامات مالية فحسب، بل قد يُؤدي أيضًا إلى مراجعة امتثال أكثر تعمقًا أو تفتيش ميداني.

وأشار مستشار الامتثال في نيقوسيا إلى أن نهج هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية يهدف إلى "فرض الانضباط الإجرائي بدلاً من تحصيل الغرامات"، مما يعكس التركيز المتزايد للهيئة التنظيمية على الشفافية التشغيلية والمساءلة في عام 2025.

عززت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إجراءاتها ضد المتأخرين المتكررين في تقديم الإقرارات هذا العام، محذرة من أن المخالفين المتكررين قد يواجهون تعليقًا أو فضحًا علنيًا. أما بالنسبة لشركة Lydya، فقد يؤدي تكرار المخالفات إلى تعريض ترخيصها للخطر، لا سيما مع تشديد الهيئة رقابتها على شركات الوساطة عالية المخاطر العاملة في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي بموجب MiFID II.