สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) ปรับเงินเจิ้งต้า 7 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง กรณีละเลยการควบคุมการฟอกเงินและการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

การบังคับใช้กฎหมายของ SFC ฮ่องกงส่งผลให้บริษัท Zheng Da International Financial Holding Limited ถูกปรับเป็นเงิน 7 ล้านดอลลาร์ฮ่องกงในข้อหาละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และความล้มเหลวในการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) พบจุดอ่อนในการควบคุมการซื้อขายของลูกค้า

จากข้อมูลของ SFC พบว่า เจิ้งต้า ไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบหรือทดสอบระบบที่ลูกค้าจัดหาให้ ซึ่งลูกค้า 160 รายใช้งานระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2021 ถึง 30 กันยายน 2023

หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่า การขาดการควบคุมทำให้บริษัทไม่สามารถประเมินความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และความเสี่ยงอื่นๆ ที่เชื่อมโยงกับระบบเหล่านั้นได้อย่างเหมาะสม

แปดบัญชีและ 176 รายการซื้อขาย

นอกจากนี้ SFC ยังพบว่าเงินฝากในบัญชีลูกค้าแปดรายไม่สอดคล้องกับข้อมูลทางการเงินที่แจ้งไว้ตอนเปิดบัญชี ขณะที่เจิ้งต้าไม่มีหลักฐานใด ๆ ที่สนับสนุนการสอบถามติดตามผลที่กล่าวอ้าง

หน่วยงานกำกับดูแลยังพบอีก176 กรณีที่ลูกค้ารายเดียวกันทำการสั่งซื้อและขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเดียวกันภายในวินาทีเดียวกันและในราคาเดียวกัน แต่ระบบตรวจสอบของบริษัทไม่สามารถตรวจจับกิจกรรมดังกล่าวได้

เจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบถูกสั่งพักงาน

สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SFC) ระบุว่าความล้มเหลวดังกล่าวเป็นความผิดของเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบคือ จงฮ่าวและได้สั่งพักใบอนุญาตของเขาเป็นเวลาเจ็ดเดือน ตั้งแต่วันที่ 28 กันยายน 2569 ถึงวันที่ 27 เมษายน 2560

หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า ระบบและมาตรการควบคุมการป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของเจิ้งต้าไม่เพียงพอและไม่มีประสิทธิภาพ ขณะเดียวกันก็ระบุว่า บริษัทและจงให้ความร่วมมือกับการสอบสวน และมีประวัติการทำงานด้านวินัยที่สะอาดปราศจากข้อบกพร่องใดๆ

นักลงทุนควรตรวจสอบว่าโบรกเกอร์มีระบบควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการติดตามลูกค้าที่มีประสิทธิภาพหรือไม่ ไม่ใช่แค่มีใบอนุญาตที่ถูกต้องเท่านั้น

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับใบอนุญาตนายหน้าและคำเตือนด้านกฎระเบียบ โปรดไปที่ส่วนคำถามและคำตอบเกี่ยวกับนายหน้า ของ เรา

บทความที่เกี่ยวข้อง

• สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) เตือนเว็บไซต์ Ultima Markets เนื่องจากมีความกังวลเกี่ยวกับกองทุนของนักลงทุน
• SFC ปรับบริษัทหลักทรัพย์ Luk Fook เป็นเงิน 2.1 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง จากความล้มเหลวในการรักษาความปลอดภัยทางไซเบอร์
• สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) ปรับบริษัท XHK Limited เป็นเงิน 2.5 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง ฐานล้มเหลวในการควบคุมเงินทุนและเงินของลูกค้า