Interactive Brokers Hong Kong Limited ถูก SFC ปรับ 4.2 ล้านดอลลาร์สําหรับการละเมิดกฎระเบียบ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง (เอสเอฟซี) ได้ตําหนิและปรับ Interactive Brokers Hong Kong Limited 4.2 ล้านดอลลาร์สําหรับการละเมิดกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า

จากการสอบสวนของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกงพบว่าระหว่างวันที่ 3 ธันวาคม 2017 ถึง 23 ตุลาคม 2020 Interactive Brokers อาศัยใบอนุญาตหมดอายุของลูกค้า 7,911 ราย และให้ยืมหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกงจำกัดภายใต้ข้อตกลงการให้ยืมหลักทรัพย์ เหตุการณ์ดังกล่าวเกิดจากข้อผิดพลาดในการเขียนโปรแกรมที่ Interactive Brokers ซึ่งส่งผลให้ไม่สามารถส่งหนังสือแจ้งการต่ออายุใบอนุญาตคงค้างให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่สำคัญได้

ในการพิจารณาบทลงโทษ SFC ได้พิจารณาถึงทุกสถานการณ์ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการรายงานเชิงรุกของบริษัทเกี่ยวกับการละเมิดและขั้นตอนการแก้ไขที่ดำเนินการ หลักฐานที่แสดงว่าการประพฤติมิชอบนั้นไม่ได้ตั้งใจและไม่มีการสูญเสียลูกค้า และความร่วมมือของบริษัทในการแก้ไขข้อกังวลด้านกฎระเบียบและยอมรับผลการค้นพบและการดำเนินการทางวินัยของ SFC

Interactive Brokers Hong Kong Limited ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อดําเนินธุรกิจในกิจกรรมที่มีการควบคุมประเภทที่ 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภทที่ 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) และประเภทที่ 3 (การซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่มีเลเวอเรจ)