FSCA เตือนเกี่ยวกับการให้บริการทางการเงินที่ไม่ได้รับอนุญาตและการใช้ใบอนุญาตประกอบวิชาชีพในทางที่ผิด

หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของแอฟริกาใต้ได้ออกคำเตือนต่อสองบริษัทที่ถูกกล่าวหาว่าบิดเบือนสถานะทางกฎหมายและให้บริการทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตที่จำเป็น

สำนักงานกำกับดูแลภาคการเงิน (FSCA) เตือนประชาชนให้ระมัดระวังการทำธุรกรรมทางการเงินกับ Daily Financial Earners ซึ่งถูกกล่าวหาว่าใช้ชื่อและตราสินค้าของบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินที่ได้รับอนุญาต ได้แก่ Rich Ideas Group (Pty) Ltd และ Rob Mitchell Brokers CC เพื่อส่งเสริมโอกาสการลงทุน บริษัททั้งสองแห่งยืนยันว่าไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับ Daily Financial Earners หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า บริษัทดังกล่าวไม่ได้รับอนุญาตให้ให้บริการทางการเงินและไม่ตอบคำถามใดๆ

มีการออกคำเตือนแยกต่างหากต่อบริษัท Ameer and Sons (Pty) Ltd ซึ่งถูกกล่าวหาว่าอ้างว่าถือครองทั้งใบอนุญาตผู้ให้บริการทางการเงิน (FSP) และใบอนุญาตผู้ให้บริการสินทรัพย์ดิจิทัล (Crypto Asset FSP) ตามข้อมูลของ FSCA บริษัทดังกล่าวได้รับหมายเลข FSP ชั่วคราวในระหว่างขั้นตอนการยื่นขอใบอนุญาต แต่ต่อมาได้ยกเลิกการสมัครและไม่ได้รับการอนุมัติ อย่างไรก็ตาม มีรายงานว่าหมายเลขอ้างอิงชั่วคราวดังกล่าวถูกนำไปใช้ในการสื่อสารเพื่อสร้างความเข้าใจผิดว่าธุรกิจนั้นได้รับอนุญาตแล้ว

กรณีศึกษาเหล่านี้เน้นให้เห็นถึงสัญญาณเตือนที่เกิดขึ้นซ้ำๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับกลโกงการลงทุนและบริการทางการเงินที่ไม่ได้รับอนุญาต รวมถึงการใช้ชื่อบริษัทที่ถูกต้องตามกฎหมายในทางที่ผิด การกล่าวอ้างที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแล ข้อเสนอการลงทุนที่ไม่ได้รับเชิญ และคำสัญญาที่ออกแบบมาเพื่อสร้างความรู้สึกเร่งด่วน หน่วยงานกำกับดูแลยังตั้งข้อสังเกตอีกว่า ผู้ฉ้อโกงใช้สื่อสังคมออนไลน์และช่องทางออนไลน์ในการทำการตลาดโอกาสการลงทุนและดึงดูดเหยื่อที่มีศักยภาพมากขึ้นเรื่อยๆ

นักลงทุนควรตรวจสอบสถานะทางกฎหมายของผู้ให้บริการทางการเงินใด ๆ ก่อนโอนเงินหรือทำข้อตกลงการลงทุน และควรใช้ความระมัดระวังเมื่อได้รับการติดต่อเกี่ยวกับโอกาสในการลงทุนหรือการซื้อขายที่ดูน่าดึงดูดเป็นพิเศษ