CySEC ระงับใบอนุญาต CIF ของ 3angleFX เนื่องจากการละเมิด AML

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้ประกาศระงับการอนุญาตของ Cyprus Investment Firm (CIF) ของ Triangleview Investments Ltd โดยอ้างถึงการละเมิดหลายครั้ง

Triangleview (หมายเลขทะเบียน CIF 384/20) พบว่าละเมิดคำสั่ง CySEC เกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย ตามที่หน่วยงานกํากับดูแลกล่าวว่า บริษัท ล้มเหลวในการปฏิบัติตามเงื่อนไขใบอนุญาตที่สําคัญซึ่งส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับองค์ประกอบของคณะกรรมการและการกํากับดูแลและข้อกําหนดขององค์กร

ที่มา: CySEC

CySEC ได้กําหนดเส้นตายสองเดือนแก่ Triangleview เพื่อแก้ไขข้อบกพร่องและดําเนินการที่จําเป็นเพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานการกํากับดูแล

ในช่วงระยะเวลาการระงับ Triangleview ถูกห้ามมิให้เสนอบริการด้านการลงทุนหรือมีส่วนร่วมในธุรกรรมทางธุรกิจใดๆ บริษัทยังถูกห้ามไม่ให้รับลูกค้าใหม่และโปรโมตตัวเองในฐานะผู้ให้บริการด้านการลงทุน

CySEC อนุญาตให้ Triangleview ดําเนินกิจกรรมที่จํากัด โดยสอดคล้องกับความต้องการของลูกค้าที่มีอยู่ ซึ่งรวมถึงการทําธุรกรรมทั้งหมดของตนเองและของลูกค้าที่อยู่ก่อนหน้านั้นตามคําแนะนําของลูกค้า และคืนเงินและเครื่องมือทางการเงินทั้งหมดที่เป็นของลูกค้า

Triangleview Investments Ltd ได้รับใบอนุญาต CIF ในปี 2020 และดำเนินการโบรกเกอร์ FX และ CFD รายย่อย 3angleFX นี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่บริษัทละเมิดกฎข้อบังคับ ก่อนหน้านี้ CySEC ได้ปรับ Triangleview เป็นจำนวนเงิน 50,000 ยูโรในปี 2022 เนื่องจากบริษัทไม่สามารถรักษาความปลอดภัยของเงินทุนของลูกค้าได้อย่างเต็มที่

ที่มา: CySEC (ข้อมูลการอนุญาตจาก Triangleview)

การระงับใบอนุญาตในครั้งนี้แสดงให้เห็นถึงความพยายามอย่างต่อเนื่องของ CySEC ในการเสริมสร้างการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการคุ้มครองนักลงทุน ณ สิ้นเดือนกรกฎาคม คณะกรรมการพบว่า Conotoxia Ltd ผู้ให้บริการการซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและ CFD ถูกสงสัยว่าละเมิดภาระผูกพันด้านกฎระเบียบและระงับใบอนุญาต CIF ของบริษัทอย่างสมบูรณ์