CNMV เตือนให้ระวังหน่วยงานที่ไม่ได้รับอนุญาตและแพลตฟอร์มการลงทุนลอกเลียนแบบ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติได้ออกคำเตือนใหม่เกี่ยวกับหน่วยงานหลายแห่งที่ดำเนินการโดยไม่ได้รับอนุญาต รวมถึงบริษัทต้องสงสัยหลายแห่งที่แอบอ้างเป็นสถาบันการเงินที่ถูกต้องตามกฎหมาย

ตามข้อมูลจากหน่วยงานกำกับดูแล หน่วยงานเหล่านี้ไม่ได้จดทะเบียนในทะเบียนอย่างเป็นทางการ ดังนั้นจึงไม่ได้รับอนุญาตให้ให้บริการด้านการลงทุนหรือดำเนินกิจกรรมทางการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลในสเปน

ในบรรดากรณีที่ตรวจพบ แพลตฟอร์มบางแห่งอ้างความสัมพันธ์กับบริษัทที่ได้รับอนุญาตอย่างไม่ถูกต้อง ตัวอย่างเช่น “EVER IA” (เว็บไซต์เลียนแบบ) ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับ EVER CAPITAL INVESTMENTS, SV, SA ในขณะที่ “INTERACTIVE BROKERS GROUP” (เว็บไซต์เลียนแบบ) ก็ไม่มีความเกี่ยวข้องกับ Interactive Brokers Ireland Limited แม้ว่าจะใช้แบรนด์และโครงสร้างเว็บไซต์ที่คล้ายคลึงกันก็ตาม

นอกจากนี้ CNMV ยังเน้นย้ำถึงการใช้โดเมนหลายแห่ง ชื่อแบรนด์ทางเลือก และช่องทางการส่งเสริมการขายของบุคคลที่สาม ซึ่งรวมถึงกลุ่ม WhatsApp ที่เพิ่มมากขึ้น เพื่อเผยแพร่ข้อเสนอการลงทุนและดึงดูดลูกค้า บางหน่วยงานดำเนินการผ่านเว็บไซต์ที่เชื่อมโยงกันหลายแห่ง หรือใช้ชื่อทางการค้าแทนที่จะใช้ชื่อนิติบุคคลที่สามารถระบุตัวตนได้ ทำให้การตรวจสอบทำได้ยากขึ้น

นอกจากนี้ โครงการบางโครงการยังได้รับการส่งเสริมโดยการอ้างอิงที่ทำให้เข้าใจผิดถึงสถาบันที่มีชื่อเสียง หรือผ่านทางสื่อสังคมออนไลน์ที่จำลองชุมชนนักลงทุนขึ้นมา

CNMV เตือนนักลงทุนว่า การทำธุรกรรมกับนิติบุคคลที่ไม่ได้จดทะเบียนนั้นมีความเสี่ยงสูง รวมถึงการขาดการคุ้มครองนักลงทุนและความเสี่ยงต่อการสูญเสียเงินทุน นักลงทุนควรตรวจสอบสถานะทางกฎหมายของบริษัทใดๆ ก่อนที่จะทำการลงทุน