CFTC และ SEC ปรับ Netrios และ Red Acre เป็นเงิน 2.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ฐานให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ White-Label อย่างผิดกฎหมาย

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐฯ (CFTC) และคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ร่วมกันดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับบริษัทผู้ให้บริการเทคโนโลยีในต่างประเทศ ได้แก่ Netrios LP Ltd. และ Red Acre Ltd. โดยเรียกเก็บค่าปรับรวม 2.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ฐานอำนวยความสะดวกในการซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์โดยใช้เลเวอเรจอย่างผิดกฎหมายสำหรับลูกค้าปลีกในสหรัฐฯ

ภายใต้ข้อตกลงกับ CFTC บริษัท Netrios จะจ่ายเงิน 1.75 ล้านดอลลาร์ และบริษัท Red Acre จะจ่ายเงิน 750,000 ดอลลาร์ โดยทั้งสองบริษัทถูกสั่งให้ยุติการกระทำที่ผิดกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ก็ได้ยื่นฟ้องในลักษณะเดียวกันโดยมีพื้นฐานการกระทำที่คล้ายคลึงกัน

ตามข้อมูลจากหน่วยงานกำกับดูแล ตั้งแต่ปี 2019 ถึงเดือนกันยายน 2025 Netrios ได้ให้บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แบบไวท์เลเบล ซึ่งช่วยให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์นอกประเทศสามารถเสนอสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) และผลิตภัณฑ์ที่มีการใช้เลเวอเรจอื่นๆ ให้แก่นักลงทุนรายย่อยในสหรัฐอเมริกา โซลูชันแบบครบวงจรนี้ประกอบด้วยเว็บไซต์ซื้อขายที่มีแบรนด์ โครงสร้างพื้นฐานแพลตฟอร์มการซื้อขาย สภาพคล่อง การดำเนินการซื้อขาย ระบบสำนักงานเบื้องหลัง และการดูแลรักษาเงินทุนของลูกค้า Red Acre ให้การสนับสนุนการดำเนินงานโดยการให้บริการด้านการลงทะเบียนลูกค้า การตรวจสอบ KYC การตลาด และการบริการลูกค้า

CFTC พบว่าบริษัทเหล่านี้อำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์ค้าปลีกแบบใช้เลเวอเรจสำหรับลูกค้าชาวสหรัฐฯ ที่ไม่มีคุณสมบัติเป็นผู้เข้าร่วมสัญญา ซึ่งกิจกรรมเหล่านี้ควรดำเนินการผ่านตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนเท่านั้น นอกจากนี้ SEC ยังกล่าวหาว่าโบรกเกอร์แบบไวท์เลเบลเหล่านี้เสนอสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) ที่เชื่อมโยงกับหุ้น สินค้าโภคภัณฑ์ การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ สกุลเงินดิจิทัล และสินทรัพย์อื่นๆ โดยไม่มีการจดทะเบียนตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแล

ลูกค้าส่วนใหญ่เติมเงินเข้าบัญชีด้วยสกุลเงินดิจิทัล ในขณะที่ Netrios บริหารจัดการโครงสร้างพื้นฐานการซื้อขาย การกำหนดราคา และการจัดการความเสี่ยงสำหรับแบรนด์โบรกเกอร์หลายแห่ง หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่ามีโบรกเกอร์แบบไวท์เลเบลอย่างน้อย 15 รายที่ดำเนินงานหลักในสหรัฐอเมริกาโดยใช้แพลตฟอร์มนี้

การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายนี้เน้นย้ำถึงการตรวจสอบที่เข้มงวดมากขึ้นของสหรัฐฯ ต่อผู้ให้บริการโบรกเกอร์แบบบริการ (broker-as-a-service) ที่อำนวยความสะดวกในการซื้อขายอนุพันธ์ที่ไม่ได้จดทะเบียน CFTC ได้รับทราบถึงความช่วยเหลือจากธนาคารกลางแห่งไอร์แลนด์ หน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของเซเชลส์ และหน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของมอลตา ในระหว่างการสอบสวน