รายงานมาตรการคว่ำบาตรของ ESMA: บทเรียนสำคัญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับโบรกเกอร์ Forex และ CFD

รายงานการลงโทษของ ESMAนำเสนอมาตรฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และ CFD โดยเน้นย้ำถึงการควบคุมองค์กรและการคุ้มครองลูกค้าเป็นประเด็นสำคัญในการบังคับใช้กฎหมาย รายงานฉบับนี้เผยแพร่เมื่อวันที่ 15 ตุลาคม 2026 และทบทวนการบังคับใช้กฎหมายในระดับประเทศทั่วเขตเศรษฐกิจยุโรปในปี 2025

ค่าปรับจากการละเมิด MiFID สูงถึง 36.6 ล้านยูโร

ทางการได้ออกมาตรการลงโทษและมาตรการทางปกครองจำนวน 264 รายการภายใต้ MiFID II และ MiFIRโดยมีค่าปรับทางปกครองรวมประมาณ36.6 ล้านยูโรตัวเลขเหล่านี้ครอบคลุมกรอบการให้บริการด้านการลงทุนในวงกว้างไม่ใช่ยอดรวมเฉพาะของตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศหรือ CFD

ข้อมูลลูกค้าและการประเมินผลมีความโดดเด่น

มาตรการและข้อกำหนดส่วนใหญ่ภายใต้ MiFID เกี่ยวข้องกับข้อกำหนดด้านองค์กร หลักการทั่วไป และข้อมูลที่ให้แก่ลูกค้า การบังคับใช้ที่เกี่ยวข้องกับข้อกำหนดด้านความเหมาะสมและความถูกต้องก็เพิ่มขึ้นอย่างมากตั้งแต่ปี 2024 เป็นต้นมา

สำหรับบริษัทซื้อขายฟอเร็กซ์และ CFD ผลการวิจัยเหล่านี้เป็นเหตุผลให้ต้องทบทวนระบบควบคุมภายใน การสื่อสารกับลูกค้า และกระบวนการประเมินผล ตามประเภทบริการที่บริษัทเหล่านั้นให้บริการ นี่เป็นการตีความผลการวิจัยในมุมมองของอุตสาหกรรม ไม่ใช่โครงการบังคับใช้กฎหมายแยกต่างหากที่ประกาศใช้สำหรับโบรกเกอร์

ESMA ต้องการการบังคับใช้กฎหมายที่สอดคล้องกันมากขึ้น

จากการตรวจสอบกฎหมายที่ครอบคลุมในรายงาน หน่วยงานต่างๆ ได้กำหนดมาตรการลงโทษและมาตรการทางปกครองมากกว่า 950 รายการ โดยมีค่าปรับรวมเกือบ 82 ล้านยูโร ESMA พบความแตกต่างอย่างมากในระดับประเทศ และเรียกร้องให้มีความสอดคล้องกันมากขึ้น เพื่อให้การละเมิดที่เทียบเคียงกันได้ส่งผลให้เกิดผลลัพธ์ที่เทียบเคียงกันได้

หน่วยงานดังกล่าวยังเตือนด้วยว่า จำนวนการลงโทษและจำนวนเงินค่าปรับเพียงอย่างเดียวไม่สามารถวัดประสิทธิภาพการกำกับดูแลได้

นักลงทุนควรตรวจสอบสถานะทางกฎหมาย การอนุญาต และประกาศด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องของโบรกเกอร์ก่อนเปิดบัญชีสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับโบรกเกอร์ ได้ ที่ BrokersView