CFTC เล็งเป้ากลุ่มการลงทุน Young Pros ในคดีฉ้อโกงสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามูลค่าหนึ่งล้านดอลลาร์

การร้องเรียนของรัฐบาลกลางทำให้ไบรอัน มิตเชลล์, เควิน แม็ค จูเนียร์ และบริษัท Young Pros Investment Group ของพวกเขาตกเป็นเป้าหมายหลักของการดำเนินการของ CFTC ครั้งใหญ่ ซึ่งสะท้อนภาพอันน่าวิตกเกี่ยวกับการหลอกลวง การซื้อขายที่ไม่ได้จดทะเบียน และการละเมิดพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ซ้ำแล้วซ้ำเล่า หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า การดำเนินการดังกล่าวดึงดูดเงินได้ประมาณหนึ่งล้านดอลลาร์จากผู้เข้าร่วมประมาณสามสิบสามคน ซึ่งได้รับสัญญาว่าจะได้รับการซื้อขายล่วงหน้าอย่างมีทักษะ การคุ้มครองจากการขาดทุน และเส้นทางสู่ผลกำไรที่มั่นใจ

นักวิจัยอธิบายถึงสภาพแวดล้อมที่คำกล่าวอ้างที่ดูดีเกี่ยวกับความสำเร็จในการซื้อขายนั้นกลับบดบังกลุ่มนักลงทุนที่ขาดทุนเกือบทุกเดือน ผู้เข้าร่วมได้รับข้อมูลอัปเดตบัญชีที่ดูดีบนกระดาษ แต่หน่วยงานกำกับดูแลกลับกล่าวหาว่าเอกสารเหล่านั้นถูกกุขึ้น การจ่ายเงินบางส่วนไม่ได้มาจากกำไรจากการซื้อขาย แต่มาจากเงินของผู้เข้าร่วมรายใหม่ ซึ่งเป็นวัฏจักรที่สร้างภาพลักษณ์ของการเติบโต แต่กลับปกปิดขอบเขตของการขาดทุน

ข้อร้องเรียนยังเน้นย้ำถึงความล้มเหลวเชิงโครงสร้างที่มากกว่าแค่ผลการดำเนินงานที่ย่ำแย่ Young Pros Investment Group ไม่เคยจดทะเบียนเป็นกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ และดำเนินการอยู่นอกเหนือมาตรการคุ้มครองทุกประการตามกฎระเบียบที่ออกแบบมาเพื่อคุ้มครองนักลงทุน เงินทุนของผู้เข้าร่วมถูกนำไปปะปนกับเงินของบริษัท กลุ่มนี้ไม่ได้แยกเป็นนิติบุคคล และทั้ง Mitchell และ Mack ก็ไม่เคยจดทะเบียนเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง ช่องว่างเหล่านี้ทำให้การดำเนินงานดำเนินไปโดยไม่มีการกำกับดูแล การเปิดเผยข้อมูล และความรับผิดชอบตามที่คาดไว้ภายใต้กฎระเบียบของ CFTC

รายละเอียดหนึ่งที่เพิ่มน้ำหนักอย่างมากให้กับการบังคับใช้กฎหมาย มิตเชลล์เคยอยู่ภายใต้คำสั่งของ CFTC อยู่แล้วในปี 2564 จากการให้คำแนะนำการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์โดยไม่ได้จดทะเบียน คำสั่งดังกล่าวห้ามมิให้เขาทำกิจกรรมที่ต้องจดทะเบียน CFTC เป็นเวลาสามปี แม้จะมีข้อห้ามนี้ หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าเขายังคงเรี่ยไรเงินทุน ซื้อขายโดยตรง และทำหน้าที่เป็นบุคคลสำคัญในกลุ่มจนถึงปี 2565 สำหรับเจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมาย การเพิกเฉยต่อคำสั่งที่มีอยู่นี้ถือเป็นองค์ประกอบสำคัญและเป็นสัญญาณที่ท้าทายกรอบการกำกับดูแลโดยตรง

CFTC กำลังดำเนินการเพื่อเรียกร้องการคืนทรัพย์สิน การคืนทรัพย์สิน การลงโทษทางแพ่ง และการสั่งห้ามถาวร ซึ่งจะขัดขวางไม่ให้จำเลยทำการค้าหรือจดทะเบียนในอนาคต หน่วยงานรัฐบาลกลางและรัฐแมริแลนด์และมิชิแกน รวมถึงเอฟบีไอ มีส่วนร่วมในคดีนี้ ขณะที่หน่วยงานกำกับดูแลยังคงเพิ่มความเข้มงวดในการตรวจสอบกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ซึ่งอาศัยการกล่าวอ้างเกินจริงและความเสี่ยงที่ไม่เปิดเผยเพื่อดึงดูดผู้เข้าร่วม