ASIC เพิกถอนใบอนุญาต AFS ของ CFD และสัญญาฟอเร็กซ์ ผู้ออก FXOpen AU

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (เอไอซี) ประกาศเพิกถอนใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) หมายเลข 412871 ของ FXOpen AU Pty Ltd (FXOpen AU) ซึ่งเป็นผู้ออกสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) และสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ การตัดสินใจเกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนของ ASIC พบปัญหาร้ายแรงเกี่ยวกับทรัพยากรบุคคลที่ไม่เพียงพอของบริษัทในการให้บริการทางการเงินและบังคับใช้การจัดการด้านกฎระเบียบ

การสอบสวนของ ASIC ยังพบว่า FXOpen AU ล้มเหลวในการปฏิบัติตามภาระผูกพันในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาต AFS รวมถึง:

• การรักษาความสามารถในการให้บริการทางการเงินที่ครอบคลุมโดยใบอนุญาต
• ปฏิบัติตามเงื่อนไข "บุคคลสำคัญ" ในใบอนุญาต
• การปฏิบัติตามกฎหมายบริการทางการเงิน

FXOpen AU ถือใบอนุญาต AFS ตั้งแต่วันที่ 12 ธันวาคม 2011 ทําให้สามารถออก CFD ได้ ASIC พิจารณาแล้วว่า FXOpen AU ล้มเหลวในการปฏิบัติตามภาระผูกพันหลักในฐานะผู้รับใบอนุญาต AFS ซึ่งแสดงให้เห็นถึงการยกเลิกเพื่อปกป้องลูกค้าปัจจุบันและลูกค้าในอนาคตจากการละเมิดภาระผูกพันหลักที่อาจเกิดขึ้นในอนาคต

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของออสเตรเลียกล่าวว่า “ด้วยการเพิกถอนใบอนุญาตนี้ ASIC ยังมีเป้าหมายเพื่อป้องกันไม่ให้ผู้ได้รับใบอนุญาต AFS รายอื่นไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันของพวกเขา ส่งเสริมความเป็นธรรม ความซื่อสัตย์ และความเป็นมืออาชีพในหมู่ผู้ให้บริการทางการเงิน และสนับสนุนนักลงทุนและความเชื่อมั่นของผู้บริโภค และการมีส่วนร่วมที่ได้รับแจ้ง ระบบการเงิน”