เมื่อ AI เข้ามามีบทบาทในห้องซื้อขายหลักทรัพย์ ASIC จึงเสริมความแข็งแกร่งในการควบคุมอัลกอริทึม

ASIC ของออสเตรเลียกำลังเสริมสร้างมาตรการคุ้มครองสำหรับการซื้อขายอัตโนมัติและที่ใช้ปัญญาประดิษฐ์ (AI) โดยมีกฎใหม่ว่าด้วยความสมบูรณ์ของตลาด (Market Integrity Rules) ที่กำหนดให้ผู้เข้าร่วมในตลาดหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าต้องปรับปรุงการทดสอบ การตรวจสอบ และการกำกับดูแลระบบการซื้อขายและอัลกอริทึมให้ดียิ่งขึ้น

กฎระเบียบที่แก้ไขแล้วจะมีผลบังคับใช้ในปี 2028 หลังจากช่วงเปลี่ยนผ่าน 18 เดือน ซึ่งออกแบบมาเพื่อให้ผู้เข้าร่วมตลาดมีเวลามากขึ้นในการนำการเปลี่ยนแปลงไปใช้

ASIC เสริมความเข้มแข็งในการควบคุมการซื้อขายด้วยอัลกอริทึม

การปฏิรูปนี้เป็นไปตามเอกสารการปรึกษาหารือหมายเลข 386 และปรับปรุงกฎระเบียบของออสเตรเลียให้สอดคล้องกับการใช้งานการซื้อขายด้วยอัลกอริทึม ปัญญาประดิษฐ์ และการเรียนรู้ของเครื่องจักรที่เพิ่มมากขึ้น

นางซิโมน คอนสแตนต์ กรรมการของ ASIC กล่าวว่า ปัจจุบันการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ออสเตรเลียเกือบทั้งหมดเป็นระบบอัตโนมัติ และการนำปัญญาประดิษฐ์มาใช้ก็เพิ่มขึ้นเรื่อยๆ แม้ว่าเทคโนโลยีเหล่านี้จะช่วยเพิ่มประสิทธิภาพได้ แต่ในขณะเดียวกันอัลกอริทึมการซื้อขายก็อาจทำงานในลักษณะที่ไม่โปร่งใสและคาดเดาไม่ได้

กรอบการทำงานใหม่นี้เสริมสร้างความรับผิดชอบของผู้เข้าร่วมในการทดสอบ ตรวจสอบ และกำกับดูแลอัลกอริทึมการซื้อขาย นอกจากนี้ยังชี้แจงการบังคับใช้กฎที่ครอบคลุมกิจกรรมที่สร้างภาพลวงตาหรือทำให้เข้าใจผิดในตลาดอีกด้วย

การปฏิรูปนี้ไม่จำเพาะเจาะจงกับเทคโนโลยีใดๆ หมายความว่าข้อกำหนดเหล่านี้ใช้กับอัลกอริทึมการซื้อขายโดยทั่วไป ไม่ใช่เฉพาะระบบ AI เท่านั้น

กฎใหม่จะมีผลบังคับใช้ในปี 2028

ในเบื้องต้น ASIC ได้เสนอการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบด้านความสมบูรณ์ของตลาดหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านเอกสารการปรึกษาหารือหมายเลข 386 หลังจากได้รับข้อเสนอแนะจากภาคอุตสาหกรรม ASIC ได้ขยายระยะเวลาการเปลี่ยนผ่านเป็น18 เดือนโดยกฎระเบียบที่แก้ไขแล้วจะมีผลบังคับใช้ในปี 2028

ASIC กำลังปรับปรุง RG 265 และ RG 266 เช่นกัน ในขณะที่คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องจาก RG 241 จะถูกรวมเข้าไว้ในคู่มือทั้งสองฉบับนี้ หน่วยงานกำกับดูแลคาดการณ์ว่าการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้จะลดคำแนะนำที่เกี่ยวข้องสำหรับผู้เข้าร่วมตลาดหลักทรัพย์ลงเกือบ 60%

การปฏิรูปนี้ยังทำให้แนวทางของออสเตรเลียสอดคล้องกับหลักการของ IOSCO และมาตรฐานสากลสำหรับการซื้อขายด้วยอัลกอริทึมมากขึ้นด้วย

สิ่งนี้มีความหมายอย่างไรต่อตลาด

สำหรับผู้เข้าร่วมในตลาดหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ทำให้ต้องมีการควบคุมระบบการซื้อขายอัตโนมัติมากขึ้น เนื่องจากปัญญาประดิษฐ์ (AI) ถูกนำมาบูรณาการเข้ากับโครงสร้างพื้นฐานของตลาดอย่างกว้างขวางมากขึ้น

การปฏิรูปยังแสดงให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับดูแลกำลังจัดการกับการซื้อขาย AI ผ่านหลักการความสมบูรณ์ของตลาดที่มีอยู่แล้วมากขึ้น ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแล การตรวจสอบ และความรับผิดชอบ แทนที่จะมองว่า AI เป็นกิจกรรมการซื้อขายประเภทแยกต่างหาก

คำเตือนสำหรับนักลงทุน

ปัญญาประดิษฐ์และเครื่องมือซื้อขายอัตโนมัติไม่ได้ขจัดความเสี่ยงด้านตลาด การดำเนินการ หรือเทคโนโลยี นักลงทุนควรทำความเข้าใจวิธีการทำงานของระบบอัตโนมัติ ประเมินความเสี่ยงในการซื้อขายด้วยตนเอง และตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลของผู้ให้บริการทางการเงินก่อนทำการลงทุน

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการกำกับดูแลทางการเงิน ใบอนุญาตโบรกเกอร์ และความเสี่ยงของแพลตฟอร์มการซื้อขาย โปรดไปที่ส่วน【ถาม-ตอบ】 ของเรา

บทความที่เกี่ยวข้อง

• ASIC วาง AI, Deepfake และการหลอกลวงไว้เป็นหัวใจสำคัญของแผนองค์กรใหม่
• ASIC เตือนว่า AI กำลังสร้างเครือข่ายการฉ้อโกงการลงทุนขนาดใหญ่