AMF ปรับ Carat GP และกรรมการบริษัท 2.5 ล้านยูโร ฐานไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย

AMF หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของฝรั่งเศส ได้สั่งปรับ Carat GP บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนทางการเงิน และกรรมการสองคน คือ Jimmy Guinet และ Sébastien Renaud เป็นเงินรวม 2.5 ล้านยูโร หลังจากมีการละเมิดข้อผูกพันทางกฎหมายอย่างร้ายแรง คณะกรรมการบังคับใช้กฎหมายได้มีคำตัดสินเมื่อวันที่ 5 พฤศจิกายน 2568 และสั่งห้าม Carat GP และนาย Renaud ประกอบกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนทางการเงินอย่างถาวร นาย Guinet ถูกสั่งห้ามเป็นเวลาสิบปี

คณะกรรมการพบว่า Carat GP ขาดระบบจัดเก็บข้อมูลที่ปลอดภัย ซึ่งเป็นสิ่งจำเป็นต่อการดำเนินงานของบริษัท และไม่ได้ปฏิบัติตามความรับผิดชอบทางวิชาชีพ ระบบกระบวนการของบริษัทสำหรับการกำกับดูแลผลิตภัณฑ์ การจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การจัดการข้อร้องเรียน การต่อต้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ล้วนแต่ไม่เพียงพอ นอกจากนี้ บริษัทยังไม่ได้จัดทำเอกสารตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่จำเป็น

การสอบสวนยังระบุอีกว่า Carat GP ไม่ได้ดำเนินการอย่างซื่อสัตย์ ยุติธรรม หรือคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า คุณ Renaud ได้ใช้ตำแหน่งหน้าที่ของตนในการเสนอการลงทุนที่ไม่มีเอกสารให้แก่ลูกค้า ขณะที่บริษัทไม่ได้นำระบบมาใช้เพื่อป้องกันหรือตรวจจับการกระทำดังกล่าว นอกจากนี้ บริษัทยังไม่ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับภารกิจตรวจสอบ ซึ่งถือเป็นการละเมิดพันธกรณีด้านความรอบคอบและความโปร่งใส

เป็นครั้งแรกที่คณะกรรมการบังคับใช้กฎหมายได้วินิจฉัยว่ากรรมการบริษัทได้ละเมิดข้อบังคับในฐานะส่วนบุคคล นายเรอโนด์ไม่ได้เข้ารับการฝึกอบรมวิชาชีพประจำปี ไม่ปฏิบัติหน้าที่อย่างขยันขันแข็งในระหว่างการตรวจสอบ และได้รับเงินของลูกค้าเข้าบัญชีส่วนตัวโดยมิชอบ นายกีเนต์ไม่ได้ดำเนินการใดๆ เพื่อป้องกันไม่ให้นายเรอโนด์ได้รับเงินจากการลงทุนที่ไม่มีเอกสาร จึงเป็นการละเมิดพันธกรณีของเขาที่จะต้องมั่นใจว่า Carat GP ดำเนินการอย่างซื่อสัตย์สุจริตและคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า

คณะกรรมการบังคับใช้กฎหมาย ซึ่งประกอบด้วยผู้พิพากษาและผู้เชี่ยวชาญ มีอำนาจในการลงโทษบุคคลและบริษัทที่ละเมิดกฎหมายที่ AMF กำกับดูแล คณะกรรมการสามารถอนุมัติข้อตกลงยุติข้อพิพาท และมีส่วนช่วยในการให้ความรู้แก่นักลงทุนโดยการชี้แจงข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

BrokersView เตือนคุณ

AMF เป็นหน่วยงานอิสระที่รับผิดชอบในการดูแลให้เงินออมที่ลงทุนในผลิตภัณฑ์ทางการเงินได้รับการคุ้มครอง กำกับดูแลการดำเนินงานของตลาดการเงินให้เป็นระเบียบเรียบร้อย และให้ข้อมูลที่ถูกต้องและเชื่อถือได้แก่นักลงทุน ด้วยโครงการริเริ่มต่างๆ เช่นนี้ AMF ยังคงส่งเสริมความรู้ทางการเงินและส่งเสริมพฤติกรรมการลงทุนอย่างรอบคอบในหมู่นักลงทุนหน้าใหม่ในฝรั่งเศส

คลิกที่นี่เพื่อดู  โบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ AMF เพิ่มเติม