บาร์เคลย์ถูกลงโทษ FCA 42 ล้านปอนด์จากความล้มเหลวในการควบคุมอาชญากรรมทางการเงิน

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสหราชอาณาจักร (FCA) ได้ปรับทั้งสองบริษัทรวมกันเป็นจำนวนเงิน 42 ล้านปอนด์สำหรับความผิดพลาดร้ายแรงในการบริหารความเสี่ยงด้านอาชญากรรมทางการเงินของ Barclays Bank UK PLC และ Barclays Bank PLC

ธนาคาร Barclays UK PLC - กรณี WealthTek

Barclays Bank UK PLC ถูกปรับ£ 3,093,600 สำหรับความล้มเหลวในการประเมินความเสี่ยงของการฟอกเงินก่อนที่จะเปิดบัญชีเงินของลูกค้าให้กับ WealthTek ธนาคารละเลยการตรวจสอบทะเบียนบริการทางการเงินซึ่งแสดงให้เห็นว่า WealthTek ไม่ได้รับอนุญาตให้ถือเงินของลูกค้า ส่งผลให้มีการนำเงิน 34 ล้านปอนด์เข้าบัญชี ทำให้ลูกค้าเสี่ยงต่อการยักยอกเงิน หรือฟอกเงินสูงขึ้น

บาร์เคลย์สได้ให้คำมั่นว่าจะจ่ายเงินจำนวน 6.3 ล้านปอนด์โดยสมัครใจเพื่อชดเชยช่องว่างทางการเงินให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบ ค่าปรับลดลงจาก 4.419.5 ล้านปอนด์ เป็น 3.0936 ล้านบาทเนื่องจากการตกลงค่าปรับก่อนกำหนด

หุ้นส่วนหลักของ WealthTek ถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงและฟอกเงินแยกต่างหากโดย FCA ในเดือนธันวาคม 2024

ธนาคาร Barclays PLC - Stunt & Co Case

Barclays Bank PLC ถูกปรับ£ 39.3 ล้านสำหรับความล้มเหลวในการจัดการความเสี่ยงของการฟอกเงินระหว่าง Stunt & Co อย่างเต็มที่ ในเวลาเพียงปีกว่า มีเงินกว่า 46.8 ล้านปอนด์ไหลเข้าบัญชีของ Stunt & Co จาก Fowler Oldfield องค์กรฟอกเงินมูลค่าหลายล้านปอนด์ ธนาคารไม่ได้ดำเนินการตามคำเตือนของหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายและไม่ได้เริ่มทบทวนความสัมพันธ์กับ Fowler Oldfield จนกระทั่ง FCA เริ่มฟ้องร้อง NatWest Bank เกี่ยวกับความสัมพันธ์กับ Fowler Oldfield

FCA กล่าวว่า: "ด้วยการให้บริการธนาคารแก่ Stunt & Co Barclays Bank อำนวยความสะดวกในการเคลื่อนย้ายเงินทุนที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมทางการเงิน ”

ในกลยุทธ์การกำกับดูแลปี 2024 ของ FCA อาชญากรรมทางการเงินจัดลำดับความสำคัญของธนาคารรายย่อย เมื่อต้นเดือนที่ผ่านมา Monzo Bank Ltd ถูกปรับ£ 21 ล้านโดย FCA สำหรับความผิดพลาดที่เกี่ยวข้องซึ่งเกี่ยวข้องกับข้อบกพร่องร้ายแรงในระบบต่อต้านการกระทำผิดทางการเงินและการควบคุมของธนาคารระหว่างเดือนตุลาคม 2018 และสิงหาคม 2020