บริษัท Spice Capital และผู้ก่อตั้ง Colin Oxlade เผชิญกับการดำเนินการทางกฎหมายเนื่องจากดำเนินกิจกรรมทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต

เมื่อวันที่ 9 ธันวาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ประกาศว่าจะยื่นคำร้องต่อศาลรัฐบาลกลางเพื่อขอคำสั่งห้ามบริษัท Spice Capital Partners Pty Ltd และนาย Colin Oxlade ผู้ก่อตั้งและซีอีโอ ดำเนินกิจกรรมบริการทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต

ASIC ระบุว่า Spice Capital และ Oxlade ให้บริการทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต และให้คำแนะนำเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ไม่มีใบอนุญาตแก่นักลงทุนและผู้ที่อาจเป็นนักลงทุน

หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ถึงกรกฎาคมปีที่แล้ว Spice Capital และ Oxlade ระดมทุนจากนักลงทุนอย่างน้อย 1.45 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยแอบอ้างว่าเป็นปฏิบัติการกู้ทองคำจากซากเรืออับปางในหมู่เกาะโซโลมอน และการกลั่นแร่ทรายคุณภาพสูงที่ตั้งอยู่ในรัฐควีนส์แลนด์

นอกจากนี้ ในเดือนมิถุนายน ASIC ได้ตัดสิทธิ์เดวิด แคทซูลิสจากการดำรงตำแหน่งกรรมการ ซึ่งเขาเป็นกรรมการของบริษัท Warwick Gold Holding Pty Ltd และ Impact Gold Ltd. ก่อนที่จะเข้าสู่กระบวนการชำระบัญชีในปี 2024 บริษัททั้งสองระดมทุนได้ไม่ต่ำกว่า 44 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนกว่า 400 ราย และมีข้อกล่าวหาว่าอ็อกซ์เลดมีส่วนร่วมในกิจกรรมระดมทุนสำหรับบริษัทเหล่านี้ด้วย

ที่น่าสังเกตคือ ในปี 2017 ASIC ได้สั่งห้าม Oxlade บริหารบริษัทเป็นเวลาสี่ปี หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าเขาดำรงตำแหน่งกรรมการของธุรกิจที่ล้มเหลวหลายแห่งในช่วงเวลาอย่างน้อย 12 ปี ซึ่งรวมถึง Ox ​​Marketing Pty Ltd, Vanilla Group และ Africa Uranium ซึ่งทั้งหมดนี้เป็นหนี้เจ้าหนี้จำนวนมาก การบริหารจัดการที่ผิดพลาดของ Oxlade ถูกพิจารณาว่าเป็นปัจจัยสำคัญที่ทำให้ธุรกิจเหล่านั้นล้มเหลว

BrokersView เตือนคุณ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย ( ASIC ) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลระดับชาติที่ดูแลบริษัท ตลาด และบริการทางการเงินในประเทศ โบรกเกอร์ที่ดำเนินงานในประเทศหรือให้บริการทางการเงินต้องมีใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) ที่ออกโดย ASIC