คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) เรียกเก็บค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์จาก Binance Australia Derivatives

ศาลกลางของออสเตรเลียได้สั่งให้บริษัท Oztures Trading Pty Ltd ซึ่งดำเนินงานในชื่อ Binance Australia Derivatives จ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ เนื่องจากการละเมิดกฎระเบียบอย่างร้ายแรง ซึ่งทำให้ผู้ลงทุนรายย่อยต้องเผชิญกับความเสี่ยงสูงจากผลิตภัณฑ์อนุพันธ์คริปโตเคอร์เรนซี

จากข้อมูลของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) พบว่า ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2565 ถึงเมษายน 2566 ลูกค้าของ Binance ในออสเตรเลียกว่า 85% ถูกจัดประเภทผิดพลาดว่าเป็นนักลงทุนรายใหญ่ การจัดประเภทผิดพลาดนี้ทำให้ลูกค้าปลีก 524 รายสามารถเข้าถึงผลิตภัณฑ์ที่ซับซ้อนได้โดยไม่มีการคุ้มครองที่เหมาะสม ส่งผลให้เกิดการขาดทุนจากการซื้อขายและค่าธรรมเนียมกว่า 12 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

ความล้มเหลวในการปฐมนิเทศพนักงานใหม่และการกำกับดูแลที่อ่อนแอ

Binance ยอมรับว่ามีข้อบกพร่องที่สำคัญในกระบวนการลงทะเบียนผู้ใช้ รวมถึงการอนุญาตให้ผู้ใช้ทำแบบทดสอบซ้ำ ๆ จนกว่าจะผ่านเกณฑ์เป็น “นักลงทุนที่มีความเชี่ยวชาญ” นอกจากนี้ การกำกับดูแลด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังไม่เพียงพอ โดยมีการตรวจสอบข้อมูลลูกค้าไม่เพียงพอและการฝึกอบรมพนักงานที่ไม่ดีพอ

ในกรณีหนึ่ง ลูกค้าได้รับการอนุมัติให้เป็นนักลงทุนมืออาชีพอย่างไม่ถูกต้อง โดยอาศัยเพียงการรับรองตนเองโดยไม่มีการตรวจสอบอย่างเหมาะสม กลุ่มที่ได้รับผลกระทบประสบกับความสูญเสียจากการซื้อขายถึง 8.66 ล้านดอลลาร์ และจ่ายค่าธรรมเนียมไป 3.89 ล้านดอลลาร์

การละเมิดและการดำเนินการทางกฎหมาย

บริษัทได้ยอมรับว่าละเมิดข้อตกลงหลายประการ รวมถึงการไม่เปิดเผยข้อมูลตามที่กฎหมายกำหนด การไม่กำหนดกลุ่มเป้าหมาย และการไม่รักษาระบบการระงับข้อพิพาทที่เหมาะสม นอกจากนี้ยังไม่สามารถรับประกันได้ว่าการให้บริการจะดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ ซื่อสัตย์ และเป็นธรรม ตามที่กฎหมายออสเตรเลียกำหนด

โจ ลองโก ประธาน ASIC กล่าวว่า ความล้มเหลวดังกล่าวไม่ได้เป็นเพียงปัญหาทางเทคนิคเท่านั้น แต่ยังมีผลกระทบทางการเงินโดยตรงต่อนักลงทุนด้วย

บทลงโทษดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ได้จ่ายค่าชดเชยไปแล้วประมาณ 13.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ให้แก่ลูกค้าที่ได้รับผลกระทบในปี 2023 ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC นอกจากนี้ Binance ยังตกลงที่จะรับผิดชอบค่าใช้จ่ายทางกฎหมายของ ASIC ด้วย

ข้อความด้านกฎระเบียบที่กว้างขึ้น

ASIC ระบุว่าคดีนี้ส่งข้อความที่ชัดเจนไปยังบริษัททางการเงินระดับโลก รวมถึงผู้ให้บริการด้านคริปโตเคอร์เรนซี ว่าพวกเขาต้องปฏิบัติตามข้อผูกพันด้านกฎระเบียบตั้งแต่เริ่มต้นเมื่อดำเนินธุรกิจในออสเตรเลีย

หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวเพิ่มเติมว่า จะยังคงใช้มาตรการบังคับใช้กฎหมาย การควบคุมใบอนุญาต และมาตรการการปฏิบัติตามกฎระเบียบ เพื่อปกป้องนักลงทุนและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดในภาคสินทรัพย์ดิจิทัลต่อไป