ก.ล.ต. กล่าวหาว่ามีการฉ้อโกง 600,000 ดอลลาร์โดยชายชาวนิวเจอร์ซีย์ที่อ้างว่าซื้อขาย "ผู้ทรงคุณวุฒิ"

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ตั้งข้อหา Kenneth Thom ชาวนิวเจอร์ซีย์ในข้อหาฉ้อโกงนักลงทุนมากกว่าห้าสิบคนในแผนการเสนอขายที่ถูกกล่าวหาซึ่งระดมทุนได้มากกว่า 600,000 ดอลลาร์

ตามที่ ก.ล.ต. ร้องเรียน, Thom มี "อาชีพรุ่งโรจน์" โดยใช้นามแฝง "K Money" และ "K $" ในโลกออนไลน์โดยอ้างว่าเขาเป็น "มาสเตอร์" และ "อดีต Wall Street Market Maker" อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Thom มีประสบการณ์การทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ที่ จำกัด และใบอนุญาตของเขาถูกระงับโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐอเมริกา (FINRA) ตั้งแต่ปี 2554

Thom ถูกกล่าวหาว่าระดมทุนผ่านกลุ่ม Facebook ที่เขาดำเนินการเพื่อสนับสนุนให้นักลงทุนโอนเงินเข้า "บัญชีที่ใช้ร่วมกัน" อย่างน้อยหนึ่งบัญชีเพื่อซื้อขายแทน โดยอ้างว่าได้รับแจ้งจากนักลงทุนว่าจะแบ่งกำไรให้เท่ากัน โดย ธม สงวนไว้ 50% และนักลงทุนแบ่งส่วนที่เหลือ 50% ตามสัดส่วน

การร้องเรียนยังกล่าวหาว่า Thom ยักยอกเงินของนักลงทุนประมาณ 235,000 ดอลลาร์สําหรับค่าใช้จ่ายส่วนตัว รวมถึงการซื้อสินค้าฟุ่มเฟือยและการเช่าที่พักตากอากาศ เขายังถูกกล่าวหาว่าบิดเบือนข้อมูลอย่างมีนัยสําคัญเกี่ยวกับประสิทธิภาพการซื้อขายของเขาในบัญชีที่ใช้ร่วมกัน และบิดเบือนวิธีการใช้เงินของนักลงทุน

การฟ้องร้องของ ก.ล.ต. ได้ยื่นต่อศาลแขวงสหรัฐในเขตใต้ของนิวยอร์กซึ่งแสวงหาการบรรเทาคําสั่งห้ามถาวรรวมถึงคําสั่งห้ามตามพฤติกรรมการยึดรายได้ที่ผิดกฎหมายทั้งหมดและดอกเบี้ยก่อนการตัดสินและค่าปรับทางแพ่ง

คดีนี้เน้นย้ําถึงความกังวลอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับการส่งเสริมการลงทุนที่ไม่ได้รับการยืนยันบนโซเชียลมีเดียและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผู้เชี่ยวชาญด้านการซื้อขายแบบตนเองที่ทํางานนอกกรอบการกํากับดูแล

ในเดือนกรกฎาคม ก.ล.ต. ได้ตั้งข้อหา First Liberty Building & Loan, LLC และผู้ก่อตั้ง Edwin Brant Frost IV ในข้อหาประสานงาน โครงการ Ponzi มูลค่า 140 ล้านดอลลาร์.