ก.ล.ต. สหรัฐต่อสู้กับโครงการ Ponzi $ 140 ล้านในจอร์เจียฟ้อง บริษัท ที่เกี่ยวข้องและผู้ก่อตั้ง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยื่นฟ้อง First Liberty Building & Loan, LLC และผู้ก่อตั้งและเจ้าของ Edwin Brant Frost IV ว่าพวกเขาวางแผนโครงการ Ponzi เพื่อฉ้อโกงนักลงทุนประมาณ 300 คนอย่างน้อย 140 ล้านดอลลาร์

โดยตั้งแต่ปี 2557-มิ.ย.2568 บริษัท First Liberty และ Frost ขายตั๋วสัญญาใช้เงินและสัญญาเข้าร่วมเงินกู้ที่ให้ผลตอบแทนตามสัญญาสูงถึง 18% โดยอ้างว่าจะนำเงินไปให้สินเชื่อข้ามสะพานระยะสั้นแก่ธุรกิจในอัตราดอกเบี้ยที่ค่อนข้างสูง ตามที่ SEC ของสหรัฐอเมริกา เงินกู้ส่วนใหญ่ละเมิด ซึ่งขัดกับคํากล่าวที่ว่าการบรรลุผลการดําเนินงานที่แข็งแกร่งและการชําระคืนผ่าน Small Business Authority หรือสินเชื่อธุรกิจอื่น ๆ

ก.ล.ต.ของสหรัฐฯ กล่าวหาว่า First Liberty ใช้เงินจากนักลงทุนรายใหม่มาจ่ายให้กับนักลงทุนรายเดิมตั้งแต่ปี 2564 ฟรอสต์ยังสงสัยว่ายักยอกเงินหลายล้านดอลลาร์สําหรับค่าใช้จ่ายส่วนตัวรวมถึง 2.4 ล้านดอลลาร์สําหรับบัตรเครดิต 335,000 ดอลลาร์สําหรับผู้ค้าเหรียญหายากและ 230,000 ดอลลาร์สําหรับวันหยุดพักผ่อนของครอบครัว

ก.ล.ต.ของสหรัฐฯ ยื่นฟ้องต่อศาลแขวงเขตเหนือของรัฐจอร์เจีย สหรัฐฯ เพื่อขออายัดทรัพย์สิน สั่งห้ามถาวร ปรับทางแพ่ง และริบเงินที่ผิดกฎหมาย นอกจากนี้ คณะกรรมการชุดนี้ยังขอให้ออกคำสั่งห้ามฟรอสต์ตามพฤติกรรม

Justin C. Jeffries รองผู้อํานวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของสํานักงานเขต Atlanta ของ SEC กล่าวว่า "ความมุ่งมั่นของ ROI สูงเป็นสัญญาณอันตรายในตัวเองและนักลงทุนที่มีศักยภาพทุกคนควรคิดสองครั้งก่อนลงทุน" เขายังเตือนว่าการขายที่ "ใจกว้างเกินไป" มักจะนําไปสู่การสูญเสียทางการเงิน

ในเดือนพฤษภาคม ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกาได้ยื่นฟ้อง Kenneth Mattson อดีตซีอีโอของ LeFever Mattson บริษัทการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์โดยกล่าวหาว่าเขาดําเนินแผนการลงทุน Ponzi มูลค่า 46 ล้านดอลลาร์