CFTC規制対象ブローカーとの紛争は、以下の方法で解決できます。
申立人がディーラー登録情報を照会する - ディーラーの違法行為または不法行為とされるもの - 申立人が苦情手続きの種類を選択する - 申立人が苦情を申し立てる - CFTCによる検査 - CFTCが裁判官を任命する - 証拠：証拠開示段階、解決段階、苦情申し立て、または暫定決定の審査 - 金銭賠償 - 反訴
申立人はまずディーラー登録情報を確認する必要があります。
苦情を申し立てる前に、苦情の対象がCFTCに登録されているかどうかを確認してください。お問い合わせ方法は2通りあります。
2. メールで訴訟事務局（Office of Proceedings）に問い合わせる：proceedings@cftc.gov
ディーラーによる不正行為または違法行為の疑いの種類：
1. 詐欺 - 利益または損失の可能性について虚偽の主張をしてお客様を欺く、または欺こうとする行為。取引、お客様の営業担当者、コンサルタント、またはお客様が使用する取引プログラムに関する虚偽または誤解を招くような陳述。または、お客様が先物またはオプション取引に関する意思決定を行う際に依拠した重要な事実に関する、その他の虚偽または誤解を招くような陳述。
2. 受託者義務違反 - ブローカーまたは営業担当者が、商品取引所法または商品先物取引委員会で求められる特別な注意を払ってお客様の口座を取り扱っていない。
3. 不正取引 - ブローカーがお客様の事前の明確な許可または書面による許可なく取引を行うこと。
4. 不正流用 - ブローカーが、お客様が先物またはオプション取引のために預け入れた資金を不正に使用または流用すること。
5. 過剰取引 - お客様の経済的利益を考慮せずに、手数料を得るためにお客様の口座を過剰に取引すること。
6. 不適切な清算 - お客様のポジションを不正に決済すること。
7. 監視の不備 - 管理者が、管理会社のパートナー、管理者、従業員、および代理人によるお客様の口座の取り扱いを適切に監視できなかったこと。
8. 開示の不備 - 先物およびオプション取引に関連するリスクを開示しなかったこと。また、先物またはオプション取引に関する決定を下すために必要なその他の重要な事実を開示しなかったこと。
苦情申立人が選択した補償手続きの種類：
苦情を申し立てる前に、補償手続きの種類を選択する必要があります。 3つの種類があります。
(1) 任意申立 - 請求額に関わらずご利用いただけます。
(2) 簡易手続き - 30,000ドル以下の請求
(3) 正式手続き - 30,000ドルを超える請求
苦情の提出方法：
苦情を申し立てる準備ができたら：
1. CFTC（商品先物取引委員会）の苦情申立書（様式30）に記入してください。
2. 苦情申立書一覧を確認し、苦情申立に必要な情報がすべて揃っていることを確認してください。
3. 苦情申立手数料をお支払いください。
4. 申立書に記入し、手数料をお支払いいただいた後、下記の住所まで直接または郵送で送付してください（できれば書留郵便または書留郵便をご利用ください）。
商品先物取引委員会（CFTC）
手続事務局
1155 21st Street, N.W.
ワシントンD.C. 20581
注記：
苦情申立書に記載する必要がある情報：
1. 申立人に関する情報 - 申立人の氏名、住所、電話番号、メールアドレス、ファックス番号。
2. 苦情の対象に関する情報 - 苦情の対象者の氏名、住所、電話番号（分かれば）。
3. 事実 - 不正行為の主張を裏付ける事実の陳述。口座フォームや取引明細書など、主張を裏付けるまたは説明する書類を添付してください。
4. 責任に関する陳述 - 指名した各被告が責任を負うべき理由を説明してください。責任または関与について説明しない被告は、訴訟から除外される可能性があります。
5. 損害額の算定 - 請求する損害額と、損害額の算定方法に関する簡単な説明。事件が裁判に移行した後は、裁判官の許可がない限り、請求額を調整することはできません。損害額の算定方法をご覧ください。
6. 並行訴訟の宣言 - 同一の事実に基づき、かつ同一の被告を含む仲裁または民事訴訟が係属していないことを宣言するものです。
7. 破産または破産管財手続きに関する声明 - インタビュー対象者が破産または破産管財手続き中であるかどうかをあなたの知る限り示す声明。
8. 確認 - 苦情に記載された事実は、あなたの知識、信念、および情報に基づいていることを明記してください。補償金の苦情申立書に署名するか、苦情内容を記載した確認声明を添付する場合は、補償金の公証は不要です。確認声明は以下のようになります。
「私は、（法律で罰せられる範囲で）私の知る限りにおいて、この苦情に記載されている事実は真実であると認識または信じられていることをここに確認します。」
9. 選択と申立手数料のお支払いへ - 苦情を申立てる際には、訴訟の種類を選択し、適切な申立手数料をお支払いください。
申請手数料 - 申請手数料または小切手は、商品先物取引委員会（CFTC）にお支払いください。
