ASICは、顧客資金の不正使用と法令遵守違反を理由に、CFD発行会社GFA Capital MarketsのAFSライセンスを停止した。

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、顧客資金、報告義務、コンプライアンス管理に関する複数の違反が確認されたことを受け、CFD発行会社であるGFA Capital Markets Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを5か月間停止した。

2026年7月23日から12月18日まで有効なこの業務停止措置は、ASIC（オーストラリア証券投資委員会）が認可を受けた52社のCFD発行会社を対象に業界全体で実施した調査に基づくものです。ASICは、GFAが顧客資金を適切に分別管理せず、顧客資金と非顧客資金を混同し、デリバティブ取引の報告義務に違反し、法的義務を果たすための適切なシステム、人員、資金、コンプライアンス管理体制を欠いていたことを発見しました。

停止期間中、GFAはオーストラリア金融苦情処理機関（AFCA）の会員資格を維持し、専門賠償責任保険に加入し、ASICからの通知に従うことのみが許可されます。停止期間が終了する前に、同社は顧客資金管理、報告プロセス、およびコンプライアンス体制を強化したことを証明しなければなりません。ASICは、改善が不十分と判断された場合、停止期間を延長するか、ライセンスを取り消す可能性があると述べています。

今回の執行措置は、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）がオーストラリアのCFD（差金決済取引）セクターに対する監督を強化し、高リスクのデリバティブ市場における消費者保護を向上させるための広範な取り組みの一環である。