インタラクティブ・ブローカーズ香港リミテッドは、香港証券先物委員会から規制違反により420万香港ドルの罰金を科された

香港証券先物委員会（SFC）は、顧客資産の取り扱いに関する規制要件に違反したとして、インタラクティブ・ブローカーズ香港リミテッドに懲戒処分と420万ドルの罰金を科した。

香港証券先物委員会の調査により、インタラクティブ・ブローカーズは2017年12月3日から2020年10月23日の間、7,911人の顧客の期限切れの常時認可に依存し、証券貸借契約に基づき香港証券取引所に上場されている証券を貸し出していたことが判明した。このインシデントは、インタラクティブ・ブローカーズのプログラミングエラーが原因で発生し、その結果、重要な時間内にこれらの顧客に常時承認更新通知を送信できませんでした。

SFCは、罰金を決定するにあたり、同社が違反を積極的に報告し是正措置を講じたこと、不正行為が意図的ではなく顧客損失がなかったことの証拠、規制上の懸念への対応とSFCの調査結果および懲戒処分の受け入れに対する同社の協力など、関連するすべての状況を考慮しました。

Interactive Brokers Hong Kong Limited は、証券先物取引条例に基づき、タイプ 1 (証券取引)、タイプ 2 (先物契約取引)、タイプ 3 (レバレッジ外国為替取引) の規制対象業務を行うライセンスを取得しています。