2023年8月3日、金融行動監視機構（FCA）は、Themax Financialが適切な認可を受けずに金融サービスや金融商品を提供している可能性があるとして、同社に対して警告を発しました。https  ://www.fca.org.uk/news/warnings/themax-financial

Themax Financial は英国で登録されており、米国金融犯罪取締ネットワーク (FinCEN) および全米先物協会 (NFA) によって規制されていると主張しています。 

しかし、その主張には根拠がありません。金融行動監視機構（FCA）はThemax Financialに対して警告を発し、この無許可の企業について国民に警告を発しています。また、FinCENのMSB登録簿にはThemax Financialという企業は含まれていません。

Themax FinancialはNFAのBASICにNFA ID番号を登録していますが、データによるとNFAの会員ではないようです。NFAによると、非会員はNFAの監視対象ではなく、NFA ID番号は追跡目的のみに使用されます。

本質的に、Themax Financialはいかなる規制機関からも規制されていません。資金を保護するための法的保護措置がないため、このブローカーに投資家の資金を委託することは非常に危険です。これは紛れもなく詐欺です。

BrokersViewは、ドメイン「https://www.themaxltd.com/en/index」が現在アクセス不能であることを確認しました。ブローカーのウェブサイトが停止されるということは、多くの場合、根本的な規制上または運用上の問題が示唆されるため、これは重大な危険信号と広く認識されています。