2023年6月12日、米国商品先物取引委員会（CFTC）は、違法な事業を行っているとして、Finance Trade CapitalをREDリストに追加しました：https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8716-23。

Finance Trade Capitalは規制情報とライセンスデータを開示しておらず、これは重大な詐欺の兆候です。正規のブローカーは、信頼性と透明性を高めるために、常に認定資格とライセンスを目立つように表示しますが、これらの情報が不足している場合は、無免許ブローカーである可能性が示唆されます。これは危険信号です。Finance Trade Capitalは米国に拠点を置いているため、商品先物取引委員会（CFTC）と全米先物協会（NFA）の規制を受ける必要があります。しかし、CFTCはプレスリリースを発表し、Finance Trade Capitalを違法行為としてレッドリストに追加しました。

本質的に、Finance Trade Capitalはいかなる規制機関からも規制されていません。資金を保護するための法的保護措置がないため、このブローカーに投資家の資金を委託することは非常に危険です。紛れもなく詐欺です。

2025年12月12日、金融行動監視機構（FCA）は、ファイナンス・トレード・キャピタル社が必要な認可を受けずに金融サービスや金融商品を提供している疑いがあるとして、同社に関する警告を発しました。https ://www.fca.org.uk/news/warnings/finance-trade-capital

BrokersView によると、ドメイン「http://financetradingcapital.com/」は現在アクセス不能です。ブローカーのウェブサイトが停止されるということは、多くの場合、根本的な規制上または運用上の問題が示唆されるため、これは重大な危険信号と広く認識されています。