SEC menuduh penipuan $ 600 ribu oleh pria New Jersey yang mengklaim perdagangan "Luminary"

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah mendakwa Kenneth Thom, seorang penduduk New Jersey, menipu lebih dari lima puluh investor dalam skema penawaran yang diduga mengumpulkan lebih dari $ 600.000.

Menurut keluhan SEC, Thom mengklaim dirinya secara online dengan nama alias "K Money" dan "K $" sebagai "guru" perdagangan dan "mantan pembuat pasar Wall Street" dengan "karir yang cemerlang". Namun, SEC menuduh bahwa Thom memiliki pengalaman terbatas dalam industri sekuritas dan lisensinya telah ditangguhkan oleh Otoritas Regulasi Industri Keuangan AS (FINRA) sejak 2011.

Thom diduga mengumpulkan dana melalui grup Facebook yang dioperasikannya, mendorong investor untuk mengimpor dana ke satu atau lebih "akun bersama" untuk melakukan perdagangan atas nama mereka. Investor diduga diberitahu bahwa laba akan dibagi rata-rata, Thom menyimpan 50% dan investor membagi 50% yang tersisa secara proporsional.

Keluhan lebih lanjut menuduh bahwa Thom menyalahgunakan sekitar $235.000 dana investor untuk pengeluaran pribadi, termasuk pembelian mewah dan persewaan liburan. Dia juga dituduh membuat pernyataan yang salah tentang kinerja perdagangannya di apa yang disebut Akun Bersama dan salah menggambarkan bagaimana dana investor digunakan.

Gugatan SEC telah diajukan ke Pengadilan Distrik Amerika Serikat Distrik Selatan New York, yang meminta bantuan larangan permanen, termasuk larangan berdasarkan perilaku, penyitaan semua pendapatan ilegal dan pembayaran bunga sebelum penghakiman, serta denda sipil.

Kasus ini menyoroti kekhawatiran yang sedang berlangsung tentang promosi investasi yang belum diverifikasi di media sosial dan risiko yang terkait dengan pakar perdagangan yang mengaku diri mereka sendiri yang beroperasi di luar kerangka peraturan.

Pada bulan Juli, SEC menuduh First Liberty Building & Loan, LLC, dan pendirinya, Edwin Brant Frost IV, dengan mengatur Skema Ponzi $140 juta.