Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) menjatuhkan denda sebesar $10 juta terhadap Binance Australia Derivatives.

Pengadilan Federal Australia telah memerintahkan Oztures Trading Pty Ltd, yang beroperasi sebagai Binance Australia Derivatives, untuk membayar denda sebesar $10 juta menyusul kegagalan kepatuhan serius yang mengekspos investor ritel pada produk derivatif kripto berisiko tinggi.

Menurut Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC), lebih dari 85% klien Binance di Australia salah diklasifikasikan sebagai investor grosir antara Juli 2022 dan April 2023. Kesalahan klasifikasi ini memungkinkan 524 klien ritel untuk mengakses produk-produk kompleks tanpa perlindungan yang memadai, mengakibatkan kerugian perdagangan dan biaya lebih dari $12 juta.

Kegagalan dalam Proses Orientasi Karyawan Baru dan Pengawasan yang Lemah

Binance mengakui adanya kekurangan signifikan dalam proses pendaftaran pengguna, termasuk mengizinkan pengguna untuk berulang kali mencoba kuis hingga memenuhi syarat sebagai "investor berpengalaman". Selain itu, pengawasan kepatuhan tidak memadai, dengan verifikasi informasi klien yang kurang dan pelatihan staf yang buruk.

Dalam satu kasus, seorang klien secara keliru disetujui sebagai investor profesional hanya berdasarkan pernyataan diri, tanpa melalui pengecekan yang semestinya. Kelompok yang terkena dampak mencatat kerugian perdagangan sebesar $8,66 juta dan membayar biaya sebesar $3,89 juta.

Pelanggaran dan Tindakan Regulasi

Perusahaan tersebut mengakui melakukan berbagai pelanggaran, termasuk gagal memberikan pengungkapan yang diwajibkan, tidak memiliki penentuan pasar sasaran, dan tidak memelihara sistem penyelesaian sengketa yang memadai. Perusahaan tersebut juga gagal memastikan layanan diberikan secara efisien, jujur, dan adil, sebagaimana dipersyaratkan oleh hukum Australia.

Ketua ASIC Joe Longo mengatakan bahwa kegagalan tersebut bukan hanya bersifat teknis, tetapi juga memiliki konsekuensi finansial langsung bagi para investor.

Sanksi ini dijatuhkan setelah sekitar $13,1 juta kompensasi telah dibayarkan kepada klien yang terdampak pada tahun 2023 di bawah pengawasan ASIC. Binance juga setuju untuk menanggung biaya hukum ASIC.

Pesan Regulasi yang Lebih Luas

ASIC menyatakan bahwa kasus ini mengirimkan pesan yang jelas kepada perusahaan keuangan global, termasuk penyedia layanan kripto, bahwa mereka harus memenuhi kewajiban regulasi sejak awal ketika beroperasi di Australia.

Regulator tersebut menambahkan bahwa mereka akan terus menggunakan tindakan penegakan hukum, kontrol perizinan, dan langkah-langkah kepatuhan untuk melindungi investor dan menjaga integritas pasar di sektor aset digital.