ASIC Mencopot 87 Pelaku Sektor Keuangan dalam Upaya Penindakan Terhadap Pelanggaran Etika

Regulator keuangan Australia telah mengambil tindakan penegakan hukum terhadap ratusan individu dan bisnis, dengan mengeluarkan atau membatasi operator berisiko tinggi dari sektor keuangan sebagai bagian dari upaya untuk memperkuat perlindungan konsumen.

Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) mengumumkan pada 10 Agustus bahwa mereka telah menghasilkan 150 hasil penegakan administratif antara Juli 2025 dan Juni 2026, yang menargetkan pelanggaran di seluruh sektor jasa keuangan, kredit, dan pasar korporasi.

Selama periode tersebut, ASIC mencabut atau membatasi 87 individu dan bisnis dari menyediakan layanan keuangan, membatasi 27 peserta lainnya dari menawarkan layanan kredit, dan mendiskualifikasi 36 individu dari mengelola perusahaan.

ASIC menyatakan bahwa pencabutan dan pembatasan layanan keuangan mencapai tingkat tertinggi dalam lima tahun terakhir, yang mencerminkan peningkatan penggunaan wewenang administratif oleh regulator untuk mengatasi pelanggaran dan mencegah kerugian konsumen.

Ketua ASIC Sarah Court mengatakan bahwa perintah pelarangan, pembatalan lisensi, dan diskualifikasi direktur termasuk di antara alat penegakan hukum yang paling efektif dari regulator, yang memungkinkan ASIC untuk bertindak cepat terhadap operator yang tidak sesuai dan mencegah mereka melanjutkan aktivitas yang dapat membahayakan konsumen, investor, dan bisnis.

Regulator melaporkan bahwa sejumlah besar hasil berujung pada larangan permanen atau pembatalan lisensi, dengan 77 individu dan organisasi secara permanen dikeluarkan dari layanan keuangan atau aktivitas kredit. Delapan belas dari 36 diskualifikasi direktur yang dikeluarkan selama periode tersebut menerima hukuman maksimal lima tahun.

Di antara tindakan penegakan hukum utama, ASIC secara permanen melarang Abdullah Popal setelah dinyatakan bersalah atas penipuan yang melibatkan transfer dana hampir A$90.000 secara tidak jujur ​​dari mantan kliennya. Mantan penasihat keuangan Barry King juga dilarang secara permanen setelah ASIC menemukan bahwa ia telah menyalahgunakan dana klien dan memberikan dokumen palsu.

ASIC juga melanjutkan tindakan terkait kegagalan dana investasi, termasuk melarang 15 penasihat yang terkait dengan Shield Master Fund dan First Guardian Master Fund.

Regulator tersebut memperingatkan bahwa individu dan bisnis yang menyalahgunakan posisi kepercayaan, gagal memenuhi kewajiban peraturan, atau terlibat dalam pelanggaran akan terus menghadapi tindakan penegakan hukum karena ASIC berupaya menjaga kepercayaan di pasar keuangan Australia.