NFA تنبه FCMs والوسطاء المعرفين إلى فتح الحسابات المشبوهة في إعداد العملاء الجدد

أصدرت الرابطة الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة (NFA) تنبيها لتجار لجنة العقود الآجلة (FCMs) والوسطاء المعرفين (IBs) فيما يتعلق بفتح الحسابات المشبوهة ، محذرة من المخاطر في إعداد عملاء جدد.

ووفقًا لإشعار الرابطة الوطنية للعقود الآجلة الصادر في 12 يونيو/حزيران، شملت عدة حوادث مؤخرًا أفرادًا استخدموا وثائق هوية مزورة، وأدلوا ببيانات كاذبة عن كيانات وأفراد غير موجودين لفتح حسابات تداول. انخرط عملاء هذه الحسابات في أنشطة تداول من شأنها أن تُؤدي إلى تقلبات كبيرة في الأرباح أو الخسائر، تليها طلبات سحب فورية أو عدم القدرة على تلبية نداءات الهامش.

يأتي التنبيه في أعقاب استشارة صادرة عن إدارة تنظيم السوق الأمريكية في ICE Futures في 22 مايو ، تحث الوسطاء المعرفين و FCMs على توخي مزيد من الحذر عند إعداد العملاء. حددت الإدارة العديد من العلامات الحمراء المرتبطة بالحسابات الجديدة المشبوهة ، بما في ذلك:

• استخدام المستندات المزورة، مثل جوازات السفر المزورة وكشوف الحسابات/الحسابات المصرفية.
• تقديم معلومات و/أو شهادات كاذبة؛
• تمثيل الكيانات والأفراد غير الموجودين؛
• التداول بطريقة تؤدي إلى تقلبات كبيرة في الأرباح أو الخسائر في الحساب.
• الطلبات الفورية أو الفورية لسحب الأموال عن طريق التحويل البنكي؛
• العميل لا يتواصل مع FCM / IB عند طرح الأسئلة ؛
• الفشل في تلبية نداءات الهامش.
• عدم الامتثال لطلب شهادة من الإدارة؛ و
• انتحال شخصية شخص أثناء مقابلة مع الإدارة.

تشجع NFA و ICE Futures U.S. الوسطاء المعرفين و FCMs على تعزيز تدابير العناية الواجبة من خلال التحقق من وثائق العميل ، وإجراء فحوصات أعمق للخلفية ، ومراقبة أنشطة الحساب ، لا سيما للحسابات التي تشارك في استراتيجيات تداول غريبة أو تحويل المراكز بعد فترة وجيزة من الافتتاح.