فرضت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ غرامة قدرها 2.5 مليون دولار هونغ كونغي على شركة XHK المحدودة بسبب إخفاقات في الرقابة على رأس المال وأموال العملاء.

قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) بتوبيخ شركة XHK Limited وتغريمها 2.5 مليون دولار هونغ كونغ بعد اكتشافها العديد من المخالفات التنظيمية المتعلقة بالتقارير المالية وكفاية رأس المال والتعامل مع أموال العملاء.

جاء هذا الإجراء التنفيذي عقب تقارير ذاتية قدمتها شركة XHK وتحقيق أجرته هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) شمل الفترة بين عامي 2019 و2021. وخلصت الهيئة إلى أن أخطاءً محاسبية في البيانات المالية للشركة أدت إلى حسابات غير دقيقة لوضع رأس مالها السائل. وبعد إجراء التصحيحات، تبين أن شركة XHK كانت تعاني من عجز في رأس مالها السائل يتراوح بين 3.6 مليون دولار هونغ كونغي و32.3 مليون دولار هونغ كونغي على مدى أربعة أشهر، مما يُعدّ انتهاكًا لقواعد الموارد المالية في هونغ كونغ.

كشفت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة أيضًا أن شركة XHK قامت، خلال الفترة من مارس إلى أبريل 2021، بتحويل ما يصل إلى 206 ملايين دولار هونغ كونغي من أموال العملاء من حسابات منفصلة إلى وسطاء أجانب دون الحصول على تفويض كتابي من العملاء. وفي اكتشاف منفصل، تبيّن أن الشركة لم تقم على الفور بسحب الأموال غير المخصصة للعملاء - بما في ذلك ما يقارب 38 مليون دولار هونغ كونغي من العمولات والفوائد - من حسابات العملاء المنفصلة، ​​وهو ما يخالف متطلبات قواعد أموال العملاء.

ووفقاً للهيئة التنظيمية، فإن المخالفات كانت ناجمة جزئياً عن عدم كفاية الرقابة على مقدمي الخدمات الخارجيين المسؤولين عن إعداد التقارير المالية، فضلاً عن عدم كفاية معرفة الموظفين بمتطلبات رأس المال التنظيمي.

عند تحديد العقوبة، لاحظت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة أنه لم يتكبد أي من العملاء خسائر، وأن شركة XHK لديها سجل تأديبي نظيف، وتعاونت بشكل كامل مع التحقيق، وقامت منذ ذلك الحين بتنفيذ تدابير تصحيحية لتعزيز تقاريرها وضوابط أموال العملاء.

وتُعد هذه القضية بمثابة تذكير بأن الوسطاء المرخصين مطالبون بالحفاظ على عمليات إعداد التقارير المالية القوية، واحتياطيات رأس المال الكافية، والفصل الصارم لأصول العملاء للوفاء بالالتزامات التنظيمية وحماية مصالح المستثمرين.