توصلت شركة ICE Futures US إلى تسوية بقيمة 30 ألف دولار مع Vantage Capital Markets لانتهاكات القواعد

أصدرت بورصة ICE Futures US إشعارًا تأديبيًا ضد شركة Vantage Capital Markets LLP (VCM LLP) بعد اكتشاف العديد من انتهاكات القواعد في ممارساتها المتعلقة بالإبلاغ عن التداول الشامل والإشراف عليه.

قررت لجنة فرعية تابعة للجنة سلوكيات العمل في البورصة (BCC) أن شركة VCM LLP، بين مايو وأكتوبر 2024، قدّمت صفقات جماعية بأوقات تنفيذ غير صحيحة، ولم تُبلّغ عنها خلال مهلة الـ 15 دقيقة المطلوبة، مُخالفةً بذلك قاعدة البورصة 4.07(ج). كما وجدت اللجنة أن الشركة انتهكت قاعدة البورصة 4.01(أ) بتقصيرها في الإشراف الدؤوب على أنشطة تداول الموظفين، وقاعدة البورصة 4.01(ب) بتقصيرها في إنشاء وإدارة وتطبيق أنظمة وسياسات وإجراءات إشرافية لضمان الامتثال.

وشملت الانتهاكات تداولات في مؤشر MSCI India NTR ومؤشر MSCI Emerging Markets Selection Index Futures.

وبموجب شروط التسوية، لم تعترف شركة VCM LLP أو تنكر الاتهامات، لكنها وافقت على دفع غرامة مالية قدرها 30 ألف دولار.

تعمل شركة ICE Futures US، وهي شركة تابعة لشركة Intercontinental Exchange (ICE) ومشغلة بورصة نيويورك، كمنظمة ذاتية التنظيم (SRO). وهي مسؤولة عن مراقبة نشاط التداول، والتحقيق في المخالفات، وضمان الامتثال لقواعد البورصة.

Vantage Capital Markets LLP هي شركة وساطة مؤسسية تخدم مديري الأصول وصناديق التحوط وشركات الأسهم الخاصة والمكاتب العائلية والبنوك الاستثمارية والشركات، وتقدم خدمات عبر الأسهم والائتمان والمشتقات.