تم تغريمه 600,000 دولار من قبل NFA! اتهام مكتب OANDA بارتكاب انتهاكات تنظيمية متعددة

فرضت الرابطة الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة (NFA) غرامة قدرها 600,000 دولار على شركة OANDA Corporation ، وهي وسيط فوركس بالتجزئة ومقره نيويورك ، مشيرة إلى انتهاكات تنظيمية متعددة. كما أمرت الشركة بتعويض العملاء المتضررين.

فُرضت هذه العقوبة بعد شكوى رسمية قدمتها لجنة سلوك الأعمال التابعة للرابطة الوطنية للعقود الآجلة (BCC)، زاعمة ارتكابها مخالفات جسيمة، بما في ذلك سوء إدارة رأس المال، وأعطال في النظام تؤثر على العملاء، وأخطاء في حساب هامش الربح، ومواد ترويجية مضللة.

وواجهت المنظمة التهم التالية:

• عدم زيادة صافي رأس المال بنسبة 10٪ من جميع الالتزامات المستحقة للطرف المقابل المشارك المؤهل في العقد
• التعويض غير الصحيح للتعرض للعملة الأجنبية على المعاملات المنفذة مع شركة تابعة لتحديد صافي مراكز رأس المال وخصومات رأس المال المطلوبة
• عدم تحصيل ودائع الضمان المطلوبة من شركة تابعة على معاملات الفوركس الخاصة بها مع الشركة ، مما أدى إلى فشل OANDA في الحفاظ على الحد الأدنى من صافي رأس المال.
• عدم تحصيل ودائع التأمين الصحيحة من العملاء لمعاملات معينة
• عدم مراعاة المبادئ العادلة والمنصفة بسبب مشكلة عرض الأسعار التي أثرت على عملاء معينين
• استخدام مواد ترويجية ناقصة وعدم الإشراف

لم تعترف OANDA أو تنفي المزاعم الواردة في الشكوى ، لكن BCC قررت أن الشركة انتهكت متطلبات تنظيمية متعددة.

إلى جانب الغرامة النقدية البالغة 600,000 دولار ، أمرت BCC أيضا OANDA بدفع تعويضات لبعض العملاء. يجب على OANDA دفع الغرامة في غضون 30 يوما واستكمال تعويض العميل في غضون 45 يوما.

مثل افادت بواسطة BrokersView ، طرحت CVC Capital Partners شركة OANDA Global Corporation للبيع في يوليو 2024. تم بيع الشركة لاحقا إلى FTMO Group ، مع الإعلان عن الصفقة في فبراير 2025.