لا تدّعي شركة دييغو فاينانس حصولها على ترخيص من أي جهة تنظيمية؛ فهي لا تملك سوى مكاتب في تايلاند وسانت لوسيا. بحثنا في السجل الرسمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات التايلاندية باستخدام جميع البيانات المتاحة، لكننا لم نجد أي سجل لشركة دييغو فاينانس أو أي شركة تابعة لها. مع أننا نؤكد وجود شركة تحمل الاسم نفسه في سجل مركز سانت لوسيا المالي الدولي، إلا أن هذا التسجيل يمنحها فقط صفة شركة أعمال دولية، ولا يُعدّ ترخيصًا ماليًا ساريًا. يُذكر أن مركز سانت لوسيا المالي الدولي لا يُنظّم ولا يُرخّص أنشطة تداول العملات الأجنبية. 

إن عدم خضوعها للرقابة يُعد مؤشراً خطيراً على عملية احتيال. لذا، يبدو أن شركة دييغو فاينانس عملية احتيال.