تدعي شركة Capital IM Limited تسجيلها لدى شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FINCEN)، إلا أن البحث في قاعدة بيانات تسجيل FINCEN لا يكشف عن أي سجل لهذه الشركة.علاوة على ذلك، يزعم وسيط الفوركس هذا أنه مسجل في المملكة المتحدة. وإذا كان هذا الادعاء صحيحًا، فمن الإلزامي على الشركة الحصول على ترخيص من هيئة السلوك المالي (FCA) للعمل. ومع ذلك، فإن البحث في سجلات هيئة السلوك المالي لا يسفر عن أي دليل يدعم شرعية Capital IM Limited في المملكة المتحدة.علاوة على ذلك ، تدعي Capital IM Limited أنها تمتلك رقم الهوية 0555620 ، الذي يزعم أنه صادر عن الرابطة الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة (NFA). ومع ذلك ، تشير نتائج البحث إلى أن هذا المعرف مرتبط بوسيط احتيال سيئ السمعة ، يو إس دي سي للاستثمار, منصة سبق أن أشار إليها موقع BrokersView. من المهم ملاحظة أن معرف NFA هذا مخصص لأغراض التتبع فقط. باختصار، لا تخضع Capital IM Limited لإشراف NFA.باختصار، لا تخضع شركة Capital IM Limited للتنظيم من قبل أي هيئة رسمية. ويشكل تكليف هذه الشركة بأموال المستثمرين خطرًا كبيرًا بسبب غياب الحماية القانونية لحماية هذه الأموال.بناء على هذه النتائج ، يبدو أن Capital IM Limited قد تكون كيانا احتياليا.