Australian Transaction Reports and Analysis Centre

AUSTRAC มีบทบาทสองด้าน คือ เป็นทั้งหน่วยงานกำกับดูแลการป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CTF) และหน่วยข่าวกรองทางการเงินของออสเตรเลีย ซึ่งช่วยเสริมสร้างความเข้มแข็งให้กับระบบการเงิน ทำให้ AUSTRAC สามารถใช้ข่าวกรองทางการเงินและการกำกับดูแลเพื่อขัดขวางการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และอาชญากรรมร้ายแรงอื่นๆ

ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแล AML/CTF AUSTRAC ดูแลธุรกิจกว่า 19,000 แห่งที่ให้บริการด้านการเงิน การพนัน โลหะมีค่า การโอนเงิน และการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล AUSTRAC รับประกันว่าธุรกิจเหล่านี้ปฏิบัติตามพันธะหน้าที่ในการใช้ระบบและมาตรการควบคุมเพื่อจัดการความเสี่ยงและปกป้องตนเองและชุมชนจากการกระทำผิดทางอาญา

ในฐานะหน่วยข่าวกรองทางการเงิน AUSTRAC รวบรวมและวิเคราะห์รายงานและข้อมูลทางการเงินเพื่อสร้างข่าวกรองที่สนับสนุนการบังคับใช้กฎหมายและการสืบสวนด้านความมั่นคงแห่งชาติ นักวิเคราะห์ผู้เชี่ยวชาญของ AUSTRAC สร้างข่าวกรองที่ตรงเป้าหมายและนำไปปฏิบัติได้จริง และทำงานร่วมกับภาคอุตสาหกรรม รัฐบาล และหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายอย่างใกล้ชิด เพื่อให้ได้ผลลัพธ์ที่เป็นรูปธรรมในการสืบสวนและปฏิบัติการ

AUSTRAC ไม่ได้กำกับดูแลกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์โดยตรง ความรับผิดชอบนี้เป็นของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC)

AUSTRAC รับประกันว่าหน่วยงานและโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลปฏิบัติตามข้อผูกพันภายใต้พระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย พ.ศ. 2549 (AML/CTF Act) รวมถึงข้อผูกพันต่อเนื่องภายใต้พระราชบัญญัติรายงานธุรกรรมทางการเงิน พ.ศ. 2531 (FTR Act) ที่ถูกยกเลิกไปแล้ว ซึ่งเป็นการปกป้องทั้งหน่วยงานและภาคการเงินจากการกระทำผิดทางอาญา

ข้อผูกพันของหน่วยงานที่ต้องรายงานต่อ AUSTRAC ได้แก่ การรายงานธุรกรรมทางการเงินและกิจกรรมที่น่าสงสัยต่อ AUSTRAC ตัวอย่างเช่น ผ่านทาง:

- รายงานเรื่องที่น่าสงสัย (SMRs);

- รายงานธุรกรรมที่มีมูลค่าเกินเกณฑ์ (TTRs); และ

- รายงานคำสั่งโอนเงินระหว่างประเทศ (IFTI)

กิจกรรมการกำกับดูแลยังรวมถึง:

- การระบุความเสี่ยงใหม่และที่เกิดขึ้นใหม่;

- การระบุและรวบรวมข้อมูลเพื่อสร้างข้อมูลเชิงลึกด้านการกำกับดูแล;

- ใช้ข้อมูลเชิงลึกด้านกฎระเบียบและข้อมูลทางการเงินเพื่อประเมินจุดอ่อนและภัยคุกคามต่อภาคการเงินของออสเตรเลีย

- ร่วมมือกับภาคอุตสาหกรรมเพื่อปรับปรุงการบริหารความเสี่ยงและให้ความรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

- สนับสนุนการรักษาความมั่นคงแห่งชาติและการบังคับใช้กฎหมาย

- ใช้แนวทางที่อิงตามความเสี่ยงในการแทรกแซงหน่วยงานที่รายงานข้อมูลไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ

- ดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับหน่วยงานที่รายงานข้อมูลสำหรับการละเมิดพระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายอย่างร้ายแรงและ/หรือเป็นระบบ

ก่อนที่จะยกระดับปัญหาขึ้นไปอีกขั้น วิธีที่แนะนำคือติดต่อโบรกเกอร์โดยตรงเพื่อหารือเกี่ยวกับการหาทางออก

หากโบรกเกอร์ไม่สามารถแก้ไขปัญหาหรือตอบกลับได้ คุณสามารถยื่นเรื่องร้องเรียนไปยัง Australian Financial Complaints Authority (AFCA) ซึ่งเป็นหน่วยงานอิสระหลักในการแก้ไขข้อพิพาททางการเงินในออสเตรเลีย

โปรดทราบว่า AUSTRAC ไม่ได้ให้บริการรับเรื่องร้องเรียนสำหรับผู้ให้บริการทางการเงิน

อย่างไรก็ตาม หากคุณต้องการร้องเรียนเกี่ยวกับ AUSTRAC หรือเจ้าหน้าที่ของ AUSTRAC โปรดส่งอีเมลไปที่ complaintsaboutaustrac@austrac.gov.au พร้อมรายละเอียดของข้อร้องเรียนและข้อมูลที่เกี่ยวข้อง