SFC ปรับบริษัท Saxo Capital Markets 4 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง ฐานให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฮ่องกง (SFC)ได้ตักเตือนและปรับบริษัท Saxo Capital Markets HK Limited เป็นเงิน 4 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง ฐานไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการจำหน่ายผลิตภัณฑ์การลงทุนในสินทรัพย์เสมือนจริงบนแพลตฟอร์มออนไลน์ของบริษัท

มาตรการลงโทษทางวินัยดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนเกี่ยวกับการจัดการตราสารที่เชื่อมโยงกับคริปโตเคอร์เรนซีของบริษัทในช่วงหลายปีที่ผ่านมา ซึ่งในช่วงเวลานั้นลูกค้าปลีกสามารถเข้าถึงผลิตภัณฑ์ที่มีไว้สำหรับนักลงทุนมืออาชีพเท่านั้น

การเข้าถึงผลิตภัณฑ์สินทรัพย์เสมือนจริงแบบจำกัดสำหรับผู้ค้าปลีก

ระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2018 ถึง 25 พฤศจิกายน 2022 บริษัท Saxo อนุญาตให้ลูกค้าซื้อขายกองทุนสินทรัพย์เสมือนที่ไม่ได้รับการอนุมัติจาก SFC และผลิตภัณฑ์สินทรัพย์เสมือนอื่นๆ เนื่องจากความซับซ้อนของผลิตภัณฑ์ดังกล่าว แนวทางการกำกับดูแลจึงจำกัดผลิตภัณฑ์เหล่านี้ไว้สำหรับนักลงทุนมืออาชีพเท่านั้น

สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) พบว่า Saxo ดำเนินการทำธุรกรรม 1,446 รายการที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ VA จำนวน 32 รายการ สำหรับลูกค้า 136 ราย ซึ่งรวมถึงนักลงทุนรายย่อย 130 ราย และนักลงทุนมืออาชีพ 6 ราย ผลิตภัณฑ์ทั้งหมดมีความซับซ้อน โดย 21 รายการเป็นอนุพันธ์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ซึ่งเชื่อมโยงกับสินทรัพย์เสมือนจริง

ช่องว่างในการประเมินและการเปิดเผยข้อมูลของลูกค้า

บริษัท Saxo ล้มเหลวในการประเมินว่าลูกค้ามีความรู้เกี่ยวกับการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างเพียงพอก่อนทำการซื้อขายหรือไม่ นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังไม่ได้ให้ข้อมูลที่เพียงพอหรือคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะของสินทรัพย์ดิจิทัลก่อนการดำเนินการซื้อขายด้วย

สำหรับลูกค้าที่ซื้อขายอนุพันธ์ VA ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ มีลูกค้า 87 ราย (รายย่อย 82 ราย และมืออาชีพ 5 ราย) ที่ทำการซื้อขายโดยที่ Saxo ไม่ได้สอบถามความรู้เกี่ยวกับอนุพันธ์ของพวกเขาอย่างเพียงพอ ซึ่งจำกัดการประเมินความเหมาะสมอย่างถูกต้อง

การระบุผลิตภัณฑ์และการควบคุมภายใน

การตรวจสอบชี้ให้เห็นถึงจุดอ่อนในระบบควบคุมภายในของ Saxo บริษัทขาดขั้นตอนเฉพาะสำหรับการตรวจสอบผลิตภัณฑ์ VA อย่างรอบด้าน และอาศัยระเบียบปฏิบัติของบริษัทแม่เป็นหลัก

เนื่องจากข้อบกพร่องในโปรโตคอลเหล่านี้ ผลิตภัณฑ์ VA ทั้ง 32 รายการจึงไม่ได้ถูกระบุว่าเป็นสินทรัพย์เสมือน และถูกนำเสนอให้ลูกค้าใช้งานได้โดยไม่คำนึงถึงการจัดประเภทนักลงทุน Saxo เพิ่งทราบถึงปัญหาดังกล่าวหลังจากที่บริษัทแม่แจ้งให้ทราบในเดือนพฤศจิกายน 2022

ผลการตรวจสอบตามกฎระเบียบ

สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) สรุปว่า Saxo ละเมิดจรรยาบรรณและแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับแพลตฟอร์มการเผยแพร่และการให้คำปรึกษาออนไลน์ ในการพิจารณาบทลงโทษ หน่วยงานกำกับดูแลได้พิจารณาถึงระยะเวลาของการกระทำผิด การรายงานตนเองของ Saxo การชดเชยลูกค้าโดยสมัครใจ ความร่วมมือ และประวัติการทำงานที่สะอาดปราศจากข้อกล่าวหาใดๆ Saxo ยุติการดำเนินกิจกรรมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลในเดือนกุมภาพันธ์ 2025

การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายเหล่านี้เป็นไปตามแนวโน้มที่กว้างขึ้นของการตรวจสอบด้านกฎระเบียบ ในประเทศฟิลิปปินส์หน่วยงานกำกับดูแลได้เตือนประชาชนไม่ให้ใช้แพลตฟอร์ม EXNESS GLOBAL ที่ไม่ได้รับอนุญาตเนื่องจากมีความเสี่ยงต่อนักลงทุน ในทำนองเดียวกันSFC ของฮ่องกงได้ระบุว่า CoinCola เป็นแพลตฟอร์มสินทรัพย์ดิจิทัลที่น่าสงสัยซึ่งเน้นย้ำถึงข้อกังวลเกี่ยวกับความโปร่งใสและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ 

BrokersView เตือนคุณ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) เป็นองค์กรอิสระตามกฎหมายที่รับผิดชอบตลาดหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าในฮ่องกง หน้าที่หลักของ SFC ครอบคลุมการกำกับดูแลตลาดดังกล่าว การส่งเสริมสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ดี การคุ้มครองลูกค้า และการแสดงให้เห็นว่าฮ่องกงเป็นตลาดและศูนย์กลางทางการเงินที่น่าดึงดูดใจภายในประเทศจีน