NFA แจ้งเตือน FCM และ IB ถึงการเปิดบัญชีที่น่าสงสัยในการเริ่มต้นใช้งานลูกค้าใหม่

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐฯ (NFA) ได้ออกการแจ้งเตือนไปยังผู้ค้า Futures Commission (FCM) และ Introducing Brokers (IBs) เกี่ยวกับการเปิดบัญชีที่น่าสงสัย โดยเตือนถึงความเสี่ยงในการเริ่มต้นใช้งานลูกค้าใหม่

ตามประกาศของ NFA ที่ออกเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน เหตุการณ์ที่เกิดขึ้นล่าสุดหลายครั้งเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ปลอมแปลงเอกสารระบุตัวตนของลูกค้าและให้คำแถลงเท็จเกี่ยวกับนิติบุคคลและบุคคลที่ไม่มีอยู่จริงเพื่อเปิดบัญชีซื้อขาย ลูกค้าของบัญชีเหล่านี้มีส่วนร่วมในกิจกรรมการซื้อขายที่ส่งผลให้กำไรหรือขาดทุนผันผวนอย่างมาก ตามมาด้วยคำขอถอนเงินทันทีหรือไม่สามารถชำระเงินตามหลักประกันได้

การแจ้งเตือนดังกล่าวเป็นไปตามคําแนะนําที่ออกโดย ICE Futures U.S. Market Regulation Department เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม โดยเรียกร้องให้ IB และ FCM ใช้ความระมัดระวังมากขึ้นเมื่อเริ่มต้นใช้งานลูกค้า แผนกระบุธงสีแดงหลายรายการที่เกี่ยวข้องกับบัญชีใหม่ที่น่าสงสัย ได้แก่:

• การใช้เอกสารปลอม เช่น หนังสือเดินทางปลอมและใบแจ้งยอดบัญชี/ธนาคาร
• การส่งข้อมูลเท็จและ/หรือการรับรอง
• การเป็นตัวแทนของนิติบุคคลและบุคคลที่ไม่มีอยู่จริง
• การซื้อขายในลักษณะที่ส่งผลให้เกิดการแกว่งตัวอย่างมากในกําไรหรือขาดทุนในบัญชี
• คําขอถอนเงินทันทีหรือทันทีผ่านการโอนเงินผ่านธนาคาร
• ลูกค้าไม่สื่อสารกับ FCM/IB เมื่อถูกถามคําถาม
• ความล้มเหลวในการตอบสนองการเรียกมาร์จิ้น
• ความล้มเหลวในการปฏิบัติตามคําขอคําให้การจากกรม และ
• การแอบอ้างเป็นบุคคลระหว่างการสัมภาษณ์กับกรม

NFA และ ICE Futures US สนับสนุนให้ IB และ FCM เสริมสร้างมาตรการตรวจสอบสถานะโดยการตรวจสอบเอกสารของลูกค้า