ICE Futures US บรรลุข้อตกลงมูลค่า 30,000 ดอลลาร์กับ Vantage Capital Markets สำหรับการละเมิดกฎ

ICE Futures US ได้ออกคำเตือนทางวินัยต่อ Vantage Capital Markets LLP (VCM LLP) หลังจากพบว่ามีการละเมิดกฎหลายกรณีในการรายงานการซื้อขายแบบบล็อกและแนวทางการกำกับดูแล

คณะอนุกรรมการของคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจ (BCC) ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ระบุว่า ระหว่างเดือนพฤษภาคมถึงตุลาคม 2567 บริษัท VCM LLP ได้ส่งธุรกรรมซื้อขายแบบบล็อกที่มีระยะเวลาดำเนินการไม่ถูกต้อง และไม่ได้รายงานภายในเวลาที่กำหนด 15 นาที ซึ่งถือเป็นการละเมิดกฎข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ข้อ 4.07(c) นอกจากนี้ BCC ยังพบว่าบริษัทได้ละเมิดกฎข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ข้อ 4.01(a) โดยการไม่กำกับดูแลกิจกรรมการซื้อขายของพนักงานอย่างขยันขันแข็ง และกฎข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ข้อ 4.01(b) โดยการไม่จัดตั้ง บริหาร และบังคับใช้ระบบ นโยบาย และขั้นตอนในการกำกับดูแลเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามข้อกำหนด

การละเมิดดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดัชนี MSCI India NTR และ MSCI Emerging Markets Selection Index Futures

ภายใต้เงื่อนไขการยอมความ VCM LLP ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา แต่ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับเป็นเงิน 30,000 เหรียญสหรัฐ

ICE Futures US ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Intercontinental Exchange (ICE) และผู้ดำเนินการตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ทำหน้าที่เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) โดยมีหน้าที่รับผิดชอบในการติดตามกิจกรรมการซื้อขาย สอบสวนการประพฤติมิชอบ และบังคับใช้กฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์

Vantage Capital Markets LLP เป็นบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สถาบันที่ให้บริการแก่ผู้จัดการสินทรัพย์ กองทุนป้องกันความเสี่ยง บริษัทหุ้นส่วนจำกัด สำนักงานบริหารจัดการทรัพย์สิน ธนาคารเพื่อการลงทุน และบริษัทต่างๆ โดยเสนอบริการในด้านหุ้น สินเชื่อ และอนุพันธ์