Goldenburg Group Ltd ปรับ 400,000 ยูโรสําหรับการละเมิดหลายครั้ง CySEC กล่าว

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) ปรับ โกลเด้นเบิร์กกลุ่ม Ltd € 400,000 สําหรับการละเมิดกฎระเบียบการลงทุนทางการเงินหลายตามข่าวประชาสัมพันธ์ที่ออกโดยหน่วยงานกํากับดูแลเมื่อวันอังคาร

CySEC พบว่า Goldenburg ล้มเหลวในการสร้างและดําเนินการจัดการองค์กรและการบริหารที่มีประสิทธิภาพเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของลูกค้าจากความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ตัวแทนการตลาดของ บริษัท ในสโลวีเนียถูกกล่าวหาว่ามีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าในท้องถิ่น อย่างไรก็ตาม Goldenburg Group Ltd ล้มเหลวในการใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อระบุและหลีกเลี่ยงความขัดแย้งดังกล่าว

คณะกรรมาธิการจึงพบว่าโบรกเกอร์ไม่ได้ให้บริการด้านการลงทุนอย่างเป็นธรรม ซื่อสัตย์ และเป็นมืออาชีพเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า

หน่วยงานกํากับดูแลยังพบว่า บริษัท ให้ข้อมูลที่ทําให้เข้าใจผิดแก่ลูกค้าชาวสโลวีเนียและล้มเหลวในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าพนักงานที่ให้คําแนะนําด้านการลงทุนแก่ลูกค้ามีความรู้และความสามารถที่เกี่ยวข้อง

นอกจากนี้ Goldenburg ยังละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายท้องถิ่นโดยไม่ได้แจ้งให้หน่วยงานกํากับดูแลสโลวีเนียทราบล่วงหน้าก่อนที่จะเผยแพร่เอกสารข้อมูลสําคัญ (KID) ซึ่งขาดข้อมูลด้านกฎระเบียบที่จําเป็นบนเว็บไซต์

Goldenburg Group Ltd ได้รับใบอนุญาต Cyprus Investment Firm (CIF) ที่ออกโดย CySEC เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2014