ASIC ปลดผู้เกี่ยวข้องในภาคการเงิน 87 ราย ออกจากตำแหน่ง ในการปราบปรามการประพฤติมิชอบ

หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของออสเตรเลียได้ดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับบุคคลและธุรกิจหลายร้อยราย โดยถอดถอนหรือจำกัดการดำเนินงานของผู้ประกอบการที่มีความเสี่ยงสูงออกจากภาคการเงิน ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของความพยายามในการเสริมสร้างการคุ้มครองผู้บริโภค

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ประกาศเมื่อวันที่ 10 สิงหาคมว่า ได้ดำเนินการบังคับใช้กฎหมายทางปกครองไปแล้ว 150 คดี ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2568 ถึงมิถุนายน 2569 โดยมุ่งเป้าไปที่การประพฤติมิชอบในภาคบริการทางการเงิน สินเชื่อ และตลาดองค์กร

ในช่วงเวลาดังกล่าว ASIC ได้เพิกถอนหรือจำกัดสิทธิ์บุคคลและธุรกิจจำนวน 87 รายในการให้บริการทางการเงิน จำกัดสิทธิ์ผู้เข้าร่วมอีก 27 รายในการให้บริการสินเชื่อ และตัดสิทธิ์บุคคลจำนวน 36 รายในการบริหารจัดการบริษัท

ASIC กล่าวว่า การเพิกถอนและการจำกัดการให้บริการทางการเงินแตะระดับสูงสุดในรอบ 5 ปี ซึ่งสะท้อนให้เห็นถึงการที่หน่วยงานกำกับดูแลใช้มาตรการทางปกครองมากขึ้นเพื่อจัดการกับการประพฤติมิชอบและป้องกันอันตรายต่อผู้บริโภค

นางซาราห์ คอร์ต ประธาน ASIC กล่าวว่า คำสั่งห้าม การเพิกถอนใบอนุญาต และการตัดสิทธิ์กรรมการ เป็นหนึ่งในเครื่องมือบังคับใช้กฎหมายที่มีประสิทธิภาพมากที่สุดของหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งช่วยให้ ASIC สามารถดำเนินการได้อย่างรวดเร็วต่อผู้ประกอบการที่ไม่เหมาะสม และป้องกันไม่ให้พวกเขาดำเนินกิจกรรมต่อไปซึ่งอาจเป็นอันตรายต่อผู้บริโภค นักลงทุน และธุรกิจ

หน่วยงานกำกับดูแลรายงานว่า ผลลัพธ์จำนวนมากส่งผลให้มีการห้ามหรือเพิกถอนใบอนุญาตอย่างถาวร โดยมีบุคคลและองค์กร 77 รายถูกเพิกถอนใบอนุญาตจากการให้บริการทางการเงินหรือกิจกรรมสินเชื่ออย่างถาวร ในจำนวนผู้บริหาร 36 รายที่ถูกตัดสิทธิ์นั้น มี 18 รายที่ได้รับโทษสูงสุดคือจำคุก 5 ปี

ในบรรดามาตรการบังคับใช้กฎหมายที่สำคัญ ASIC ได้สั่งห้าม Abdullah Popal ประกอบวิชาชีพอย่างถาวร หลังจากพบว่ามีความผิดฐานฉ้อโกง โดยเกี่ยวข้องกับการโอนเงินอย่างไม่สุจริตเกือบ 90,000 ดอลลาร์ออสเตรเลียจากอดีตลูกค้า นอกจากนี้ อดีตที่ปรึกษาทางการเงิน Barry King ก็ถูกสั่งห้ามประกอบวิชาชีพอย่างถาวรเช่นกัน หลังจาก ASIC พบว่าเขาได้ยักยอกเงินของลูกค้าและจัดทำเอกสารเท็จ

ASIC ยังคงดำเนินการที่เกี่ยวข้องกับการล้มเหลวของกองทุนลงทุนอย่างต่อเนื่อง รวมถึงการสั่งห้ามที่ปรึกษา 15 รายที่เกี่ยวข้องกับกองทุน Shield Master Fund และ First Guardian Master Fund

หน่วยงานกำกับดูแลเตือนว่า บุคคลและธุรกิจที่ใช้ตำแหน่งหน้าที่ในทางที่ผิด ไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับ หรือกระทำการประพฤติมิชอบ จะยังคงเผชิญกับการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายต่อไป เนื่องจาก ASIC พยายามรักษาความเชื่อมั่นในตลาดการเงินของออสเตรเลีย