ASIC เพิกถอนใบอนุญาต CFD ของ Trive ในออสเตรเลีย หลังบริษัทเลิกกิจการ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจบริการทางการเงิน (AFS) ของบริษัท Trive Financial Services Australia Pty Ltd ซึ่งเป็นนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2569 หลังจากพิจารณาแล้วว่าบริษัทดังกล่าวไม่ได้ดำเนินธุรกิจบริการทางการเงินในออสเตรเลียอีกต่อไป

ภายใต้มาตรา 915B(3)(a) ของพระราชบัญญัติบริษัท ค.ศ. 2544 ASIC อาจระงับหรือยกเลิกใบอนุญาต AFS หากผู้รับใบอนุญาตหยุดดำเนินการธุรกิจบริการทางการเงิน Trive อาจขอให้ศาลปกครองพิจารณาทบทวนคำตัดสินดังกล่าว

การยกเลิกสัญญาดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจาก ASIC ได้ทำการตรวจสอบภาคส่วน CFD ของออสเตรเลียในวงกว้าง ซึ่งได้ตรวจสอบผู้ให้บริการ CFD ที่ได้รับอนุญาตจำนวน 52 ราย ในระหว่างการตรวจสอบ ASIC ได้พบข้อบกพร่องร้ายแรงในบางส่วนของกระบวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการดำเนินงานของ Trive ด้วยเหตุนี้ โบรกเกอร์จึงตกลงที่จะหยุดรับลูกค้าใหม่ในเดือนเมษายน 2568

บริษัท Trive ได้รับใบอนุญาต AFS เลขที่ 424122 ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2555 เดิมบริษัทจดทะเบียนในชื่อ ILQ Australia Pty Ltd ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็น Fairmarkets Trading Pty Ltd ก่อนจะใช้ชื่อ Trive หลังจากการรวมเข้ากับกลุ่มบริษัท Trive Group ระดับโลก

การตัดสินใจของ ASIC เกิดขึ้นท่ามกลางการตรวจสอบด้านกฎระเบียบที่เข้มงวดมากขึ้นของตลาด CFD สำหรับผู้ค้าปลีกในออสเตรเลีย เมื่อต้นปีที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแลได้ประกาศว่าการทบทวนภาคส่วนโดยรวมส่งผลให้มีการคืนเงินเกือบ 40 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียให้กับนักลงทุนรายย่อยกว่า 38,000 ราย และกระตุ้นให้เกิดการปรับปรุงที่สำคัญในการกำหนดกลุ่มเป้าหมายของบริษัท ขั้นตอนการรับลูกค้าใหม่ การรายงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการตรวจสอบผลลัพธ์การซื้อขายของลูกค้า

จากข้อมูลของ ASIC การซื้อขาย CFD สำหรับผู้ค้าปลีกยังคงเป็นกิจกรรมที่มีความเสี่ยงสูง หน่วยงานกำกับดูแลรายงานว่า 68% ของผู้ซื้อขาย CFD รายย่อยในออสเตรเลียขาดทุนในปี 2024 โดยมีมูลค่าการขาดทุนรวมกันเกิน 458 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมประมาณ 73 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย

การยกเลิกใบอนุญาตสะท้อนให้เห็นถึงความมุ่งมั่นอย่างต่อเนื่องของ ASIC ในการเสริมสร้างการกำกับดูแลผลิตภัณฑ์การลงทุนรายย่อยที่มีความเสี่ยงสูง และการทำให้มั่นใจว่าบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตยังคงดำเนินงานอย่างต่อเนื่องและเป็นไปตามกฎระเบียบ