ASIC ระงับใบอนุญาต AFS ของ GFA Capital Markets ผู้ให้บริการ CFD เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับเงินของลูกค้า

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้ระงับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) ของบริษัท GFA Capital Markets Ltd ผู้ให้บริการ CFD เป็นเวลาห้าเดือน หลังจากตรวจพบการละเมิดหลายประการที่เกี่ยวข้องกับเงินของลูกค้า ข้อผูกพันในการรายงาน และการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

การระงับใบอนุญาตซึ่งมีผลตั้งแต่วันที่ 23 กรกฎาคมถึง 18 ธันวาคม 2026 เป็นผลมาจากการตรวจสอบของ ASIC ทั่วทั้งอุตสาหกรรมกับผู้ออก CFD ที่ได้รับอนุญาตจำนวน 52 ราย หน่วยงานกำกับดูแลพบว่า GFA ล้มเหลวในการแยกเงินของลูกค้าอย่างเหมาะสม ผสมเงินของลูกค้าและเงินที่ไม่ใช่ของลูกค้า ละเมิดข้อกำหนดการรายงานธุรกรรมอนุพันธ์ และขาดระบบ บุคลากร ทรัพยากรทางการเงิน และการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เพียงพอต่อการปฏิบัติตามข้อผูกพันทางกฎหมาย

ในระหว่างช่วงเวลาที่ถูกระงับใบอนุญาต GFA อาจคงไว้ซึ่งสมาชิกภาพของ Australian Financial Complaints Authority (AFCA) ถือครองประกันภัยความรับผิดทางวิชาชีพ และปฏิบัติตามประกาศของ ASIC เท่านั้น ก่อนที่การระงับใบอนุญาตจะสิ้นสุดลง บริษัทต้องแสดงให้เห็นว่าได้เสริมสร้างความแข็งแกร่งด้านการจัดการเงินของลูกค้า กระบวนการรายงาน และกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบแล้ว ASIC กล่าวว่าอาจขยายเวลาการระงับใบอนุญาตหรือยกเลิกใบอนุญาตหากพิจารณาว่าการปรับปรุงนั้นไม่เพียงพอ

การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายนี้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามในวงกว้างของ ASIC เพื่อเสริมสร้างการกำกับดูแลภาคส่วน CFD ของออสเตรเลีย และปรับปรุงการคุ้มครองผู้บริโภคในตลาดอนุพันธ์ที่มีความเสี่ยงสูง